跨境合規(guī)觀察 | 美將33家中國(guó)實(shí)體列入出口管制“未經(jīng)核實(shí)名單”，中企如何應(yīng)對(duì)【走出去智庫(kù)】-ESG跨境

走出去智庫(kù)觀察

2月7日，美國(guó)宣布將33家中國(guó)實(shí)體列入出口管制“未經(jīng)核實(shí)名單”（UVL）。對(duì)此，中國(guó)商務(wù)部表示，美方以所謂“無(wú)法令人滿(mǎn)意地完成最終用戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)而導(dǎo)致其誠(chéng)信無(wú)法核實(shí)”為由，將中國(guó)實(shí)體列入“未經(jīng)核實(shí)名單”，中方堅(jiān)決反對(duì)。

走出去智庫(kù)（CGGT）特約法律專(zhuān)家、北京大成總部高級(jí)合伙人蔡開(kāi)明指出，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）此次公告并未提及將相關(guān)實(shí)體列入U(xiǎn)VL的具體原因，也未見(jiàn)相關(guān)公開(kāi)報(bào)道，但結(jié)合此次措施公布的時(shí)機(jī)（中國(guó)新年假期后第一天）以及BIS官員的表述，我們理解BIS此次將相關(guān)企業(yè)列入U(xiǎn)VL清單，具有較為明顯的政治意圖，旨在加強(qiáng)對(duì)EAR管制物項(xiàng)的接收主體以及最終用途/戶(hù)的監(jiān)管。

今天，走出去智庫(kù)（CGGT）刊發(fā)蔡開(kāi)明律師團(tuán)隊(duì)的分析文章，供關(guān)注美國(guó)制裁和跨境合規(guī)管理的讀者參閱。

要 點(diǎn)

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

1、由于不同企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控策略各不相同，部分企業(yè)可能會(huì)對(duì)UVL內(nèi)主體采取“過(guò)度合規(guī)”的舉措，從而可能對(duì)UVL內(nèi)主體的其他非受限業(yè)務(wù)造成不必要的影響。

2、在此類(lèi)黑名單移除中，BIS可能不止一次的追加要求申請(qǐng)者提供相應(yīng)文件資料，有時(shí)要求的文件資料的范圍可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離申請(qǐng)移除所需。在相關(guān)案件中BIS也往往面臨來(lái)自美國(guó)社會(huì)各界的壓力，這就使得UVL內(nèi)主體申請(qǐng)移除的工作面臨更多困難。

3、若經(jīng)判斷，UVL內(nèi)主體決定申請(qǐng)移除，則該等主體向BIS提供相關(guān)信息前，還需經(jīng)過(guò)中國(guó)相關(guān)主管部門(mén)溝通獲得相關(guān)許可后方可向境外執(zhí)法機(jī)關(guān)跨境傳輸。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

文/蔡開(kāi)明 阮東輝

美國(guó)東部時(shí)間2022年2月7日，美國(guó)商務(wù)部的工業(yè)與安全局(“BIS”)發(fā)表公告[1]，宣布將33家中國(guó)實(shí)體列入U(xiǎn)VL。

1.?此次被列入U(xiǎn)VL企業(yè)信息

經(jīng)公開(kāi)信息檢索，我們初步整理了此次被列入U(xiǎn)VL清單的當(dāng)前可查證的32家中國(guó)主體的中英文名單：

a． AECC South Industry Co., Ltd. 中國(guó)航發(fā)南方工業(yè)有限公司；

b． BeijingSWT Science. 北京世維通科技發(fā)展有限公司[2]；

c． Beijing Zhonghehangxun Technology Co., Ltd. 北京眾合航迅科技有限公司（疑似，經(jīng)營(yíng)狀態(tài)為已注銷(xiāo)）[3]；

d． ChinaNational Erzhong Group Deyang Wanhang Die Forging Co., Ltd. 中國(guó)第二重型機(jī)械集團(tuán)德陽(yáng)萬(wàn)航模鍛有限責(zé)任公司；

e． Chuzhou HKC Optoelectronics Technology Co., Ltd. 滁州惠科光電科技有限公司；

f． Dongguan Durun Optical Technology Co., Ltd. 東莞市度潤(rùn)光電科技有限公司；

g． Dongguan Huiqun Electronic Co., Ltd. 東莞惠群電子有限公司；

h． Guangdong Guanghua Sci-Tech Co. 廣東光華科技股份有限公司；

i． Guangxi Intai Technology Co., Ltd. 廣西銦泰科技有限公司；

j． Guangzhou Hymson Laser Tehnology Co., Ltd. 廣州市海目星激光科技有限公司；

k． Harbin Xinguang Feitian 哈爾濱新光飛天光電科技有限公司；

l． Hefei Anxin Reed Precision Co., Ltd. 合肥安信瑞德精密制造有限公司；

m． Heshan Deren Electronic Technology Co.,Ltd. 鶴山市得潤(rùn)電子科技有限公司；

n． Hubei Longchang Optical Co., Ltd. 湖北龍昌光學(xué)有限公司；

o． Hubei Sinophorus Electronic Materials Co., Ltd. 湖北興福電子材料有限公司；

p． Hunan University State Key Lab of Chemo/Biosensing& Chemometrics 湖南大學(xué)化學(xué)生物傳感與計(jì)量學(xué)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室；

q． Jinan Bodor CNC Machine Co., Ltd. 濟(jì)南邦德激光股份有限公司；

r． Jiutian Intelligent Equipment Co., Ltd. 久天智能裝備有限公司；

s． Kunshan Heng Rui Cheng Industrial Technology Co.,Ltd. 昆山恒瑞誠(chéng)工業(yè)科技有限公司；

t． Shanghai Fansheng Optoelectronic Science & Technology Co., Ltd. 上海帆聲圖像科技有限公司（疑似）/上海帆晟光電科技有限公司（疑似）[4]；

u． Shanghai Micro Electronics Equipment (Group) Co.,Ltd. 上海微電子裝備（集團(tuán)）股份有限公司；

v． Shuang Xiang (Fujian) Electronics 雙翔（福建）電子有限公司；

w． Southern University of Science and Technology Departmentof Mechanical and Energy Engineering南方科技大學(xué)機(jī)械與能源工程系；

x． Suzhou Chaowei Jingna Optoelectric Co., Ltd. 蘇州超微精納光電有限公司；

y． Suzhou Gyz Electronic Technology Co., Ltd. 蘇州昀冢電子科技股份有限公司；

z． Suzhou Lylap Mould Technology Co., Ltd. 蘇州亮宇模具科技有限公司；

aa． Wuxi Biologics Co., Ltd. 無(wú)錫藥明生物技術(shù)股份有限公司；

bb． Wuxi Biologics (Shanghai) Co., Ltd. 上海藥明生物技術(shù)有限公司[5]；

cc． Wuxi Turbine Blade Co., Ltd. 無(wú)錫透平葉片有限公司；

dd． Yunnan Tianhe Optoelectronic Co., Ltd. 云南天合立光電技術(shù)有限公司；

ee． Zhengzhou Baiwai Intelligent Automation 鄭州百維智能自動(dòng)化設(shè)備有限公司；

ff． Zhuzhou CRRC Special Equipment Technology Co. 株洲中車(chē)特種裝備科技有限公司。

2.?UVL基本制度

（1）?被列入U(xiǎn)VL清單的原因

一般美國(guó)商務(wù)部BIS在相關(guān)公告中并不會(huì)點(diǎn)明相關(guān)主體被列入U(xiǎn)VL的具體原因，根據(jù)相關(guān)公告以及以往我們的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，相關(guān)主體被列入U(xiǎn)VL的原因大致有以下三種：

a．?外國(guó)實(shí)體正在參與或已參與涉及EAR管制物項(xiàng)的交易，但BIS無(wú)法核實(shí)參與交易的該等外國(guó)實(shí)體是否“善意”（bona fides）或具有合法性，或者無(wú)法判斷最終用途；

b． BIS啟動(dòng)了最終用戶(hù)核實(shí)程序，但根據(jù)部分產(chǎn)品的出口申報(bào)文件中所列的外國(guó)實(shí)體的地址及聯(lián)系方式不能查到該實(shí)體的存在；或

c． BIS向東道國(guó)政府機(jī)構(gòu)請(qǐng)求要求其進(jìn)行最終用戶(hù)核實(shí)或請(qǐng)求東道國(guó)政府機(jī)構(gòu)提供某些文件，東道國(guó)政府機(jī)構(gòu)不回復(fù)或拒絕該請(qǐng)求、或者拒絕將該等請(qǐng)求及時(shí)納入工作計(jì)劃。

本次BIS的前述公告中也未說(shuō)明具體列入原因，且當(dāng)前也未見(jiàn)任何官員或西方主流媒體的相關(guān)公開(kāi)報(bào)道。結(jié)合此次措施公布的時(shí)機(jī)（中國(guó)新年假期后第一天），以及BIS官員Matthew S. Axelrod 在前述公告中的表述“今天將中國(guó)的33個(gè)當(dāng)事方加入‘未經(jīng)核實(shí)名單’將協(xié)助美國(guó)出口商從事盡職調(diào)查并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，并向中國(guó)政府發(fā)出信號(hào)，表明他們?cè)诎才抛罱K用戶(hù)核查方面予以配合的重要性?！庇纱耍覀兝斫釨IS此次將相關(guān)中國(guó)主體列入U(xiǎn)VL清單，具有較為明顯的政治意圖，主要原因仍是美國(guó)方面無(wú)法核實(shí)受EAR管制物項(xiàng)的接收主體、最終用戶(hù)/途。

（2）被列入U(xiǎn)VL后有什么后果

根據(jù)《美國(guó)出口管制條例》（EAR）第744.15節(jié)[6]，如相關(guān)主體被列入U(xiǎn)VL，若交易鏈條中有此類(lèi)主體，且該交易中涉及受EAR管制的物項(xiàng)，則：

a．?該交易不得適用許可證例外；且

b．?在交易之前，出口商、再出口商或轉(zhuǎn)讓方必須向該UVL內(nèi)主體索取其授權(quán)代表簽署的包含規(guī)定內(nèi)容的“未經(jīng)核實(shí)名單聲明”（“UVL statement”，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“UVL聲明”）。

此外，由于不同企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控策略各不相同，部分企業(yè)可能會(huì)對(duì)UVL內(nèi)主體采取“過(guò)度合規(guī)”的舉措，從而可能對(duì)UVL內(nèi)主體的其他非受限業(yè)務(wù)造成不必要的影響。

（3）“UVL聲明”如何做出

根據(jù)EAR第744.15節(jié)規(guī)定，UVL內(nèi)主體的UVL聲明在對(duì)每次交易做好記錄的情況下，可用于與同一合作方之間相同物品的多次出口、再出口和轉(zhuǎn)移（國(guó)內(nèi)）。此外，EAR對(duì)“UVL聲明”在格式和內(nèi)容方面也具有較為具體的規(guī)定，包括：

a． 必須采用書(shū)面形式，且需要該主體內(nèi)具有足夠權(quán)威的授權(quán)代表簽署并注明日期；

b．?內(nèi)容需要包括做出該聲明的主體名稱(chēng)、完整的地址（包括送貨地址、公司地址和最終用戶(hù)地址）、電話(huà)號(hào)碼、傳真號(hào)碼、電子郵箱、網(wǎng)站（如有）、簽署人姓名和頭銜。

c．?同意不將美國(guó)管制物項(xiàng)用于EAR禁止的用途、或再出口、轉(zhuǎn)移（國(guó)內(nèi)）至EAR禁止的目的地或用戶(hù)；

d．?說(shuō)明管制物項(xiàng)的最終用途、最終用戶(hù)和最終目的地（國(guó)家/地區(qū)）；

e．?同意配合美國(guó)商務(wù)部BIS對(duì)過(guò)去5年涉及的管制物項(xiàng)交易的最終用途進(jìn)行審查，同意配合美國(guó)商務(wù)部對(duì)過(guò)去5年涉及的管制物項(xiàng)交易開(kāi)展包括事后核實(shí)工作（Post-Shipment Verification）在內(nèi)的最終用途審查，并提供關(guān)于管制物項(xiàng)處置情況的全部信息；并提供關(guān)于處理相關(guān)管制物項(xiàng)的全面而準(zhǔn)確的信息；

f．?同意提供UVL聲明副本，以及根據(jù)EAR第762節(jié)保留的相關(guān)交易記錄；

g．?證明UVL聲明簽署人擁有足夠的權(quán)利管束該UVL清單內(nèi)主體。

（4）?UVL清單移除

EAR第744.15節(jié)對(duì)UVL清單內(nèi)主體的申請(qǐng)從UVL清單中移除的程序做出了如下規(guī)定：

a．?申請(qǐng)移除的理由及用于核實(shí)真實(shí)性的信息必須以書(shū)面形式通過(guò)指定渠道提交；

b．?負(fù)責(zé)出口管制的執(zhí)法助理副部長(zhǎng)（the Deputy Assistant Secretary for Export Enforcement）將對(duì)移除申請(qǐng)進(jìn)行審查，并對(duì)申請(qǐng)者是否“善意”（bona fides）進(jìn)行評(píng)估，最終書(shū)面下達(dá)是否同意移除一裁終局的決定（無(wú)進(jìn)一步的行政復(fù)議程序）。

根據(jù)以往我們的相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，在此類(lèi)黑名單移除中，BIS可能不止一次的追加要求移除申請(qǐng)者提供相應(yīng)文件資料，有時(shí)要求的文件資料的范圍可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離申請(qǐng)移除所需。在相關(guān)案件中BIS也往往面臨來(lái)自美國(guó)社會(huì)各界的壓力，這就使得相關(guān)移除工作面臨更多困難，需要綜合采取申請(qǐng)移除、政府和社會(huì)公關(guān)等在內(nèi)的綜合應(yīng)對(duì)舉措；在當(dāng)前中國(guó)數(shù)據(jù)安全相關(guān)制度日益嚴(yán)格的大環(huán)境下，中國(guó)申請(qǐng)者也還需要做好相應(yīng)數(shù)據(jù)合規(guī)工作，在向BIS傳輸相關(guān)信息數(shù)據(jù)前與相關(guān)國(guó)內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提前進(jìn)行溝通獲得其許可，并在信息傳輸過(guò)程中采取一定的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施。

3.?UVL內(nèi)企業(yè)應(yīng)采取何等合規(guī)措施

如被列入U(xiǎn)VL，我們建議相關(guān)主體盡快開(kāi)展以下工作：

a．?排查本公司/本單位獲得/使用/銷(xiāo)售的受EAR管制物項(xiàng)的

i. 獲得范圍；

ii. 當(dāng)前來(lái)源（自美國(guó)進(jìn)口、自其他國(guó)家進(jìn)口或來(lái)自國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)售）；

iii. ECCN/EAR99編碼；

iv. 最終用途和最終用戶(hù)；

v. 依賴(lài)程度（是否可尋求替代來(lái)源，對(duì)業(yè)務(wù)的影響）；

vi. 合規(guī)管理情況（是否有合規(guī)體系、是否存在可能違反EAR的行為等）等因素；

b．?基于前述排查情況發(fā)布公開(kāi)聲明，點(diǎn)明UVL下相關(guān)限制措施的有限性，避免合作伙伴過(guò)度合規(guī)，特別是上市公司（或其關(guān)聯(lián)單位），應(yīng)考慮盡快就該事件發(fā)布聲明；

c．?對(duì)必要的難以替代的EAR管制物項(xiàng)，需在專(zhuān)業(yè)人士的指導(dǎo)下，研判是否可簽署UVL，以及是否可能配合后續(xù)美國(guó)商務(wù)部的檢查工作；

d．?綜合研判是否向美國(guó)BIS申請(qǐng)自UVL中移除；

e．?若經(jīng)判斷，UVL內(nèi)主體決定申請(qǐng)移除，則該等主體向BIS提供相關(guān)信息前，還需與中國(guó)相關(guān)主管部門(mén)溝通，獲得相關(guān)許可后方可向境外執(zhí)法機(jī)關(guān)傳輸相關(guān)信息。

腳注：

1. https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/2903-2022-02-05-press-release-final/file

2. 官網(wǎng)鏈接：http://www.swt-oc.com/index.php/About/aboutas

（公司官網(wǎng)地址與美國(guó)商務(wù)部公布的地址不一致，美國(guó)商務(wù)部公布的地址是世維通2000年的原地址）

3. 信息來(lái)源：https://aiqicha.baidu.com/detail/compinfo?pid=xlTM-TogKuTw8v5nau-hv1ZbnMpe-43NHAmd&rq=ef&pd=ee&from=ps

（歷史地址與美國(guó)商務(wù)部公布的地址極為相似）

4. 信息來(lái)源：https://www.tianyancha.com/company/2416448583以及https://aiqicha.baidu.com/detail/compinfo?pid=xlTM-TogKuTwCsjTRoSRhM617UyUAe0pGQmd&rq=ef&pd=ee&from=ps（兩家相關(guān)歷史地址均與美國(guó)商務(wù)部公布的地址有一定相似之處，但均未精準(zhǔn)符合）

5. 信息來(lái)源：https://www.qcc.com/firm/d1bc5099521a53b00e908e6fd5a5b502.html（公開(kāi)信息地址與美國(guó)商務(wù)部公布的地址稍許不一致）

6.https://www.ecfr.gov/cgi-bin/text-idx?rgn=div5&node=15:2.1.3.4.28#15:2.1.3.4.28.0.1.15

專(zhuān)家介紹

■蔡開(kāi)明?|?中美貿(mào)易合規(guī)專(zhuān)家

蔡開(kāi)明律師從事跨境合規(guī)、出口管制、經(jīng)濟(jì)制裁、數(shù)據(jù)保護(hù)等相關(guān)業(yè)務(wù)。

蔡律師入選中國(guó)司法部“中國(guó)千名領(lǐng)軍涉外律師”名單；入選錢(qián)伯斯（Chambers）全球國(guó)際貿(mào)易（海關(guān)、出口管制及經(jīng)濟(jì)制裁）第二級(jí)別（Band 2）律師；入選錢(qián)伯斯（Chambers）亞太地區(qū)國(guó)際貿(mào)易（海關(guān)、出口管制及經(jīng)濟(jì)制裁）第二級(jí)別（Band 2）律師；入選法律500強(qiáng)（Legal500）亞太地區(qū)WTO/國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域推薦律師（2020）；入選法律500強(qiáng)（Legal500）亞太地區(qū)數(shù)據(jù)保護(hù)領(lǐng)域推薦律師（2020）；入選LegalBand國(guó)際貿(mào)易/WTO中國(guó)頂級(jí)律師（2020）；被《中國(guó)商法月刊》（CHINA BUSINESS LAW JOURNAL）評(píng)為A-List精英律師（China’s A-list lawyers, 2018）。

目前擔(dān)任中國(guó)貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)（CCPIT）及中國(guó)國(guó)際商會(huì)（CCOIC）經(jīng)貿(mào)摩擦專(zhuān)家委員會(huì)委員、CCPIT海外常年美國(guó)地區(qū)法律事務(wù)的法律顧問(wèn)、走出去智庫(kù)（CGGT）特約專(zhuān)家、仲裁員、北京理工大學(xué)法學(xué)院法碩校外導(dǎo)師。

蔡開(kāi)明律師服務(wù)的客戶(hù)包括中國(guó)貿(mào)促會(huì)、國(guó)家發(fā)改委國(guó)際合作中心、上海市商委、浙江省商務(wù)廳、招商局集團(tuán)、中興通訊、騰訊、阿里巴巴、中芯國(guó)際、聯(lián)想、華大基因、三峽國(guó)際、中外運(yùn)、菜鳥(niǎo)物流、東航物流、華泰證劵、北方工業(yè)、傳音手機(jī)、中科曙光、齊魯制藥、遼港集團(tuán)、渤海銀行、安克科技、渤海銀行、小米、京東方、安塞樂(lè)米塔爾等，其專(zhuān)業(yè)表現(xiàn)獲得了客戶(hù)的高度認(rèn)可。

蔡律師帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)向中國(guó)商務(wù)部提交了對(duì)《出口管制法》（草案）的立法建議，部分建議被采納后體現(xiàn)于正式立法。

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