威廉姆森的契約經(jīng)濟(jì)理論-ESG跨境

威廉姆森的契約經(jīng)濟(jì)理論

威廉姆森的契約經(jīng)濟(jì)理論

研究威廉姆森契約理論的意義

對(duì)契約的系統(tǒng)分析是威廉姆森交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大特點(diǎn)。他研究契約理論的目的是，充分認(rèn)識(shí)和分析交易中潛在的沖突因素，并選擇契約關(guān)系的治理結(jié)構(gòu)，降低交易費(fèi)用，促進(jìn)合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)雙贏，為交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)設(shè)計(jì)治理結(jié)構(gòu)提供方案。

交易費(fèi)用說(shuō)到底就是經(jīng)濟(jì)利益。人的經(jīng)濟(jì)利益不僅要從自然界中獲得，而且要從人們的合作中實(shí)現(xiàn)。合作的具體方式足通過(guò)談判形成契約，契約就是人們實(shí)現(xiàn)合作、利益分配所達(dá)成的協(xié)議。締約必然要付出成本，由于契約形式的多樣性，達(dá)成不同的契約形式會(huì)耗費(fèi)不同量的交易費(fèi)用，也會(huì)產(chǎn)生不同的合作效果。至于契約采取的形式，科斯的回答是，當(dāng)合作效果相同時(shí)，采取交易費(fèi)用較低的契約形式。威廉姆森則在科斯采取交易費(fèi)用較低的契約形式這個(gè)結(jié)論的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)研究契約關(guān)系，提出多樣性契約關(guān)系治理選擇理論。從市場(chǎng)的角度來(lái)講，在訂立契約的過(guò)程中，人們往往是從訂立完全契約、依約履行、法庭解決糾紛的角度來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的，這是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的假設(shè)。而在現(xiàn)實(shí)中的不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，訂立的契約則是不完全的；由于信息的不對(duì)稱、人的有限理性、機(jī)會(huì)主義行為以及資產(chǎn)專用性的一系列因素，而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛。如果仍然采用完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的法庭解決糾紛方式，其后果將是要么一方獲利另一方受損，要么兩敗俱傷，而不能實(shí)現(xiàn)雙贏。威廉姆森的契約經(jīng)濟(jì)學(xué)除了從企業(yè)制度建立，對(duì)企業(yè)內(nèi)部關(guān)系治理結(jié)構(gòu)的建立進(jìn)行研究外，實(shí)際上還對(duì)交易屬性、契約多樣性進(jìn)行研究，使交易各方有選擇契約的權(quán)利，從而達(dá)到由公平到效率，降低交易成本的目的。如果說(shuō)科斯的“企業(yè)的性質(zhì)”是現(xiàn)代西方交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的重要標(biāo)志，其“社會(huì)成本問(wèn)題”是該理論發(fā)展的重要標(biāo)志，那么威廉姆森在科斯的企業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上，以契約法研究為基礎(chǔ)，著重研究契約治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)，進(jìn)一步豐富和發(fā)展了交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)。研究威廉姆森契約經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義在于，通過(guò)對(duì)交易屬性、契約關(guān)系多樣性的研究，使人們充分認(rèn)識(shí)契約關(guān)系治理的多樣性選擇。這樣的選擇，既能促進(jìn)交易雙方的相互適應(yīng)性，又能促進(jìn)交易雙方選擇治理結(jié)構(gòu)多樣性；既能降低交易成本，又能減少交易風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的雙贏。威廉姆森的契約理論對(duì)研究具有現(xiàn)實(shí)意義和應(yīng)用價(jià)值。

交易的屬性與契約多樣性關(guān)系的形成

威廉姆森的契約理論研究的出發(fā)點(diǎn)是契約的多樣性。他認(rèn)為，交易中的不確定性決定了交易屬性的差異性．交易屬性的差異性是多樣性契約存在的基礎(chǔ)(威廉姆森，2002)。由于不確定性、有限理性、機(jī)會(huì)主義和資產(chǎn)專有性等因素的存在，一項(xiàng)交易可能會(huì)出現(xiàn)差異性，要完成這項(xiàng)交易就應(yīng)對(duì)交易屬性進(jìn)行充分的認(rèn)識(shí)。

1．計(jì)劃性交易。

由于能掌握對(duì)稱信息、有足夠的理性并且不存在機(jī)會(huì)主義行為，交易是充分的或完全的。在雙方都具有理性的情況下，即使交易不完善，法庭能按照效率標(biāo)準(zhǔn)解決所有的糾紛。這樣，交易就成了計(jì)劃。這種交易的特點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)交易的形式，關(guān)注交易性質(zhì)的有效性條件，即完全按照各方約定的規(guī)則進(jìn)行交易。由于這種交易更關(guān)注事前形成的交易條件，因而被認(rèn)為是從根本上可以自我實(shí)施的交易。

2．可信性的交易。

由于交易存在不確定性和信息的不對(duì)稱，交易者具有有限理性，交易必然會(huì)產(chǎn)生漏洞。但是，雙方都沒有投機(jī)思想，加上嚴(yán)格自律、言而有信的做法，這就保證了交易的有效進(jìn)行，就能獲得其財(cái)產(chǎn)權(quán)利中包含的一切利益。從這個(gè)意義上說(shuō)，交易就成為承諾問(wèn)題。這種交易的特點(diǎn)主要是，交易各方之間的依賴性很弱或者不存在，在交易者需改變交易的性質(zhì)時(shí)，由于交易持續(xù)得很短，而且可自動(dòng)更新，其修改的成本比較低。

3．競(jìng)爭(zhēng)性交易。

由于交易者存在有限的理性，交易分散，交易者熱衷于搞投機(jī)，還可能出現(xiàn)欺騙等惡劣的行為。在這種交易條件下，不確定性、有限理性、機(jī)會(huì)主義等因素較為突出，交易雙方難以存在長(zhǎng)期的互惠利益。競(jìng)爭(zhēng)性交易的特點(diǎn)在于，交易是不完備的，經(jīng)常發(fā)生爭(zhēng)端而且更難以解決，交易必須逐個(gè)進(jìn)行才真正起作用，如果通過(guò)正式的執(zhí)行程序也會(huì)使交易變得更為復(fù)雜。

4．治理性的交易。

在治理性的交易中，由于交易者在有限理性條件下執(zhí)行計(jì)劃，不完全交易更加突出，于是交易雙方巧妙地運(yùn)用資產(chǎn)專用性。資產(chǎn)專用性是指將一項(xiàng)耐久性投資用于支持某些特定的交易時(shí)，所投入的資產(chǎn)將完全或部分地?zé)o法改作他用。由于在投資所帶來(lái)的固定成本和可變成本中包括了一部分“沉淀資本”，所投入的資產(chǎn)便有了專用性質(zhì)。這種交易的特點(diǎn)在于，較高的資產(chǎn)專用性加大了交易成本，同時(shí)增強(qiáng)交易者的相互依賴性，并且加大了交易者相關(guān)的機(jī)會(huì)主義(Opportunism)行為風(fēng)險(xiǎn)。

上述不同的交易屬性必然存在事前交易成本和事后交易成本。事前成本是指草擬契約、就契約內(nèi)容進(jìn)行談判以及確保契約得以履行所付出的成本。事后成本是指由于交易行為偏離了合作方向而造成交易雙方的不適應(yīng)成本、討價(jià)還價(jià)成本以及契約關(guān)系治理成本。由于人的有限理性、信息的不對(duì)稱、資產(chǎn)的專用性以及機(jī)會(huì)主義行為的存在，交易者無(wú)法事先處理好有關(guān)訂立契約的問(wèn)題，即使事后已對(duì)各方面進(jìn)行了協(xié)調(diào)并付出了最大的努力，簽約或履約以及法庭裁決也都是不完全的。如果市場(chǎng)交易雙方都想惟我獨(dú)尊，不容商量，那么將會(huì)增加更大的交易成本。

①根據(jù)威廉姆森在53頁(yè)的解釋，該簡(jiǎn)單簽約計(jì)劃圖(A Contracting schem)有廣泛的用途，可以適用于各種不同的簽約問(wèn)題。這里將其運(yùn)用為多種簽約計(jì)劃(威廉姆森，2000，第52—53頁(yè))。

威廉姆森采用契約計(jì)劃圖來(lái)表示多樣性契約關(guān)系的形成。假定用k表示購(gòu)買專用資產(chǎn)的投資量，前三種交易的專用資產(chǎn)投資量為零，即k=0，而治理性交易使用的是專用技術(shù)，即k0。但如果交易中巨額專用資產(chǎn)面臨風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)促使交易雙方設(shè)計(jì)出一種安全措施(用S表示)，以保護(hù)此后交易中投資的安全。如果S=0，表示不采取這種安全措施；如果決定要采取安全措施，則用S0表示(如圖1)。

在圖1中A、B、C三點(diǎn)各代表一種價(jià)格，這樣就能把各種價(jià)格加以比較。(1)分支A表示的是k=0條件下的供給量，其預(yù)期收支平衡價(jià)格應(yīng)為P1。(2)分支B所表示的是用于專用資產(chǎn)交易，即k0，但無(wú)需安全措施，即s=0，預(yù)期收支平衡價(jià)格就是    。(3)分支c所代表的也是用于專用資產(chǎn)交易，由于在這類契約中提供了安全措施，即s0，因此預(yù)期收支平衡價(jià)格      將低于        。一般情況下，在以上這三種形式中，總會(huì)有一、兩種形式需要采取安全措施(威廉姆森，2002)。在上述三種情況下，第一種情況就需要調(diào)整激勵(lì)契約計(jì)劃；第二種情況是建立并使用某種專門的契約計(jì)劃，以應(yīng)付并解決有關(guān)的契約糾紛。從分支c所對(duì)應(yīng)的契約計(jì)劃來(lái)看，其特點(diǎn)就是通過(guò)調(diào)解仲裁來(lái)解決各種糾紛；第三種情況是依靠貿(mào)易規(guī)則，鼓勵(lì)并判斷雙方持續(xù)合作的意向，用雙邊互惠方式解決貿(mào)易不平衡的契約計(jì)劃。契約計(jì)劃圖說(shuō)明了多樣性契約的關(guān)系形成，而且用途非常廣泛，它突出了技術(shù)(k)、契約治理結(jié)構(gòu)或安全措施(s)和價(jià)格(P)等三種因素的相互作用和相互決定的關(guān)系，可適用于多種契約的簽訂。為了降低交易成本，減少交易風(fēng)險(xiǎn)，治理性交易的存在意義重大。

從上述內(nèi)容來(lái)看，與交易屬性差異性相適應(yīng)的多樣性契約包括，在計(jì)劃性交易條件下訂立的是信息對(duì)稱的完全契約；在可信性交易條件下可訂立嚴(yán)格自律的契約；競(jìng)爭(zhēng)性交易應(yīng)依靠適應(yīng)性的交易規(guī)則，應(yīng)訂立鼓勵(lì)和確定雙方持續(xù)合作意向的契約；而在治理性交易條件下由于存在資產(chǎn)專用性，應(yīng)訂立增強(qiáng)長(zhǎng)期的和連續(xù)性的契約?？梢?，正是威廉姆森的契約理論提供了一個(gè)關(guān)于交易差異性的解釋，使得選擇多樣性契約關(guān)系治理結(jié)構(gòu)成為可能。威廉姆森后來(lái)的契約關(guān)系治理以及對(duì)各種制度的分析，都是存此基礎(chǔ)上擴(kuò)展的。

威廉姆森契約多樣性關(guān)系治理選擇理論

契約關(guān)系的治理結(jié)構(gòu)是指在降低交易成本或使交易成本為零的條件下，締結(jié)的契約對(duì)交易效率沒有影響，或者存在交易成本的條件下，人們可選擇不同的契約來(lái)減少交易成本，提高交易的效率。為了研究每種交易關(guān)系及其相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)，威廉姆森把交易關(guān)系分為兩橫三縱的矩陣共包括六類，見表1(威廉姆森，2002)。由于交易屬性的差異，交易存在多樣性，用簡(jiǎn)單的治理結(jié)構(gòu)解決復(fù)雜的交易問(wèn)題會(huì)把事情搞亂，而用復(fù)雜的治理結(jié)構(gòu)解決簡(jiǎn)單的交易問(wèn)題成本太高，因此必須選擇多樣性的契約治理結(jié)構(gòu)。從表1來(lái)看，對(duì)契約關(guān)系有效治理結(jié)構(gòu)的選擇主要有四種。

1．契約的市場(chǎng)治理。

契約的市場(chǎng)治理又稱為依約治理結(jié)構(gòu)和完全契約，主要適用于計(jì)劃性交易。由于是在非資產(chǎn)專用性條件下，對(duì)于偶然性或經(jīng)常性的交易可采用的契約的市場(chǎng)治理結(jié)構(gòu)，也稱為古典式契約法治理結(jié)構(gòu)。交易雙方可在信息對(duì)稱的條件下，簽訂條款經(jīng)仔細(xì)敲定、強(qiáng)調(diào)法律原則、正式文件以及自我清算的契約，以保護(hù)當(dāng)事人免受對(duì)方投機(jī)之害。契約條款已規(guī)定了交易的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，并且也符合法律原則，因此這類契約無(wú)疑會(huì)使依法履約人從中受益。威廉姆森認(rèn)為，當(dāng)相同頻率的交易或相同交易種類被合作者所熟悉時(shí)，協(xié)商調(diào)解的決策就會(huì)變得更加容易。無(wú)疑，這是交易成本較低的治理結(jié)構(gòu)。

2．契約的三方治理。

契約的三方治理又稱為調(diào)解治理結(jié)構(gòu)，主要適用于可信性交易和競(jìng)爭(zhēng)性交易。鑒于雙方專用資產(chǎn)交易的成本太高，顯然需要有一種中介性的制度形式，才能建立相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)。采用三方治理不是將遇到的問(wèn)題提交法庭來(lái)裁決，而是借助于第三方的幫助(仲裁)來(lái)解決糾紛，并對(duì)雙方行為做出評(píng)價(jià)。采用仲裁的優(yōu)越性在于，一是具有商業(yè)性，解決糾紛的效率較高；二是具有專業(yè)性，許多專家學(xué)者被聘請(qǐng)參加仲裁，降低了由法庭來(lái)裁決交易的成本；三是具有非公開性，避免交易者的商業(yè)秘密被泄露。廣泛采取仲裁這種專業(yè)性的補(bǔ)救措施，是為了達(dá)到持久合作的目的。

3．契約的雙方治理。

契約的雙方治理又被稱為關(guān)系法契約治理結(jié)構(gòu)，這種關(guān)系法契約適合于持久的、復(fù)雜的、具有適應(yīng)性的交易，實(shí)際上就是事后適應(yīng)性在契約關(guān)系治理中的運(yùn)用。通常市場(chǎng)交易雙方對(duì)于消費(fèi)品和中間產(chǎn)品所獲得的利益是不一致的。對(duì)于消費(fèi)品而言，產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量不能適應(yīng)消費(fèi)需求和市場(chǎng)定價(jià)需求時(shí)，一般采取質(zhì)量與數(shù)量調(diào)整的做法，而這種調(diào)整更具有兼容激勵(lì)的作用。如果交易雙方都有維持合作關(guān)系的愿望，那么，通過(guò)明示方式表明他們的意見，就能按照雙方都能信賴的條款做出調(diào)整。而對(duì)于中間產(chǎn)品，可以采用兩類專用契約治理結(jié)構(gòu)：一是雙方結(jié)構(gòu)，其中雙方都自主行事；二是統(tǒng)一結(jié)構(gòu)，即不是在市場(chǎng)上進(jìn)行交易，而是在組織或企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行交易。很顯然，這種治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵在于交易雙方的相互適應(yīng)性，適應(yīng)性已成為經(jīng)濟(jì)組織降低交易成本的核心問(wèn)題(威廉姆森，2003)。

4．契約的統(tǒng)一的治理。

這種結(jié)構(gòu)指的是對(duì)專用性資產(chǎn)契約的治理結(jié)構(gòu)。契約統(tǒng)一治理結(jié)構(gòu)的選擇，完全取決于適應(yīng)資產(chǎn)專用性交易的形式，在這種情況下，采取縱向一體化的契約形式的優(yōu)點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)適應(yīng)性。即這種契約能適應(yīng)一系列連續(xù)的變化，只要雙方的所有權(quán)統(tǒng)一起來(lái)，就能保證雙方都得到最大的利益。因此在縱向一體化的契約治理結(jié)構(gòu)中，價(jià)格調(diào)整的措施會(huì)更加完善，而且，如果交易者內(nèi)部制定有各種激勵(lì)機(jī)制，那么無(wú)論怎樣調(diào)整產(chǎn)量，都能使交易雙方得到最大的利益。如果交易者內(nèi)部的專業(yè)人員穩(wěn)定不變，加之價(jià)格和產(chǎn)量都可以隨時(shí)進(jìn)行調(diào)整，就會(huì)產(chǎn)生性質(zhì)極為特殊的交易。這樣，隨著資產(chǎn)專用性的程度不斷加強(qiáng)，市場(chǎng)簽約就讓位于雙邊約定，而后者隨之又被統(tǒng)一的契約治理結(jié)構(gòu)所取代，這種治理結(jié)構(gòu)通常被廣泛應(yīng)用于專業(yè)性較強(qiáng)的交易中。

可見，交易屬性不同就需要多樣性的契約關(guān)系與之相匹配。威廉姆森研究選擇多樣性契約治理結(jié)構(gòu)的意義在于，無(wú)論是契約多樣性理論，還是契約多樣性關(guān)系治理選擇理論，都強(qiáng)調(diào)契約各方的適應(yīng)性。如充分認(rèn)識(shí)和分析交易潛在沖突產(chǎn)生的因素和對(duì)契約關(guān)系治理結(jié)構(gòu)的選擇，就能為交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)設(shè)計(jì)治理結(jié)構(gòu)提供方案。

威廉姆森契約關(guān)系治理理論的啟示

威廉姆森從各類交易和契約中發(fā)現(xiàn)了與之相適應(yīng)的多樣性契約治理結(jié)構(gòu)，并進(jìn)一步闡明契約關(guān)系治理的適應(yīng)性和私人秩序問(wèn)題。契約關(guān)系治理理論對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)利益雙贏，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和應(yīng)用價(jià)值。

1．契約的適應(yīng)性是降低交易成本的必要條件。

適應(yīng)性是威廉姆森契約理論的重要內(nèi)容。適應(yīng)性是契約各方之間重視和保持合作關(guān)系、愿意維護(hù)其他簽約人的商譽(yù)的習(xí)慣做法。在傳統(tǒng)的簽訂契約過(guò)程中，人們重點(diǎn)研究的是契約條文是否合法，一般都采取面面俱到的契約條款。但人們H益發(fā)現(xiàn)，由于不確定性、不對(duì)稱信息等因素，難以履行已經(jīng)訂立的契約，或者履約成本太高，這就要求人們對(duì)可能發(fā)生的情況具有適應(yīng)性。

適應(yīng)性在契約中主要表現(xiàn)為，一是契約條款的內(nèi)容可以留有余地，如遇到具體問(wèn)題既可再由雙方仔細(xì)敲定，還可使各方適當(dāng)讓步。二是當(dāng)不能公平履約時(shí)，因?yàn)槿藗兌贾婪彩遣豢深A(yù)見的環(huán)境變化都會(huì)大大提高簽約者的成本，使之遭受損失，所以即使契約中未寫明變動(dòng)條款，各方也會(huì)同意調(diào)整條款以適應(yīng)變化的情況。三是如果企業(yè)內(nèi)部事先規(guī)定保證契約得以履行的措施，雙方也許會(huì)放棄市場(chǎng)交易，而在組織內(nèi)部解決問(wèn)題，這種做法被看作信守承諾的一種標(biāo)志。可見，適應(yīng)性能使雙方按“說(shuō)話算數(shù)”、“有話直說(shuō)”的態(tài)度進(jìn)行交易，以達(dá)到節(jié)約交易成本的目的。當(dāng)然，契約各方的相互適應(yīng)性在客觀環(huán)境使之變成現(xiàn)實(shí)以前是難以界定的，因?yàn)樵谝粋€(gè)或某些交易者可能有投機(jī)傾向的環(huán)境中，人們完全有可能爭(zhēng)執(zhí)不休。在這種情況下，契約的談判有破裂的可能。但是為了避免這一結(jié)局，降低交易成本，人們通常采用三種解決辦法。一是放棄全部交易。二是不在市場(chǎng)內(nèi)、而改在組織內(nèi)部進(jìn)行這種交易。這樣，就可以在統(tǒng)一的所有權(quán)指揮下，輔之以等級(jí)激勵(lì)制度和控制制度，推行一系列相應(yīng)的決策。三是另行設(shè)計(jì)一種契約關(guān)系，使交易還可以進(jìn)行下去，只不過(guò)再增一層治理結(jié)構(gòu)。這最后一種辦法也就是契約關(guān)系的適應(yīng)性，通過(guò)某種手段來(lái)適應(yīng)這種差距也是契約理論的一個(gè)重要內(nèi)容(威廉姆森，2002)。

契約關(guān)系的適應(yīng)性不僅體現(xiàn)在交易過(guò)程中，而且體現(xiàn)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易活動(dòng)中。無(wú)論是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織的談判，還是各項(xiàng)有關(guān)國(guó)際貿(mào)易的公約，以及近期中國(guó)與歐盟簽署的紡織品貿(mào)易問(wèn)題備忘錄等都說(shuō)明，盡管各國(guó)解決貿(mào)易爭(zhēng)端的談判過(guò)程很艱難，但只要各方遵循互惠互利的原則，無(wú)疑可以在經(jīng)濟(jì)利益方面實(shí)現(xiàn)雙贏。

2．契約的法律秩序與私人秩序的治理是降低交易成本的必要選擇。

契約的法律秩序(法庭裁決Court Order)主要強(qiáng)調(diào)的是交易雙方的公平原則，或者是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的均衡原則，因此，它具有以下特征。其一，法律秩序較為中性。契約法中強(qiáng)調(diào)的是法律必須更具有一般性，可以規(guī)范人們的多樣性交易行為而產(chǎn)生的各種不同的具體的契約。其二，契約法具有事前性。在法律秩序中，契約被看作一種法律依據(jù)，契約簽訂后就得到法律的認(rèn)可，即使契約還沒有開始履行，個(gè)人可以以違反承諾為由，向法院起訴要求賠償損失。這些正是契約自由的原則，即契約雙方所要求的不僅是契約雙方可以自由地相互交換，而且法律應(yīng)該在另一方不履行契約時(shí)，幫助一方實(shí)施他所要求的賠償權(quán)利。其三，契約法具有強(qiáng)制執(zhí)行性。法律上的契約只有依當(dāng)事人的意志而成立，其權(quán)利與義務(wù)關(guān)系才具有合理性。如果當(dāng)事人在確定契約關(guān)系后發(fā)生爭(zhēng)議，那么，必須依當(dāng)事人在契約中詳細(xì)表明的條款來(lái)解決。法院只能強(qiáng)制承諾者不履行一個(gè)合法的可強(qiáng)制實(shí)行的契約，并要求向違約的受害人支付損失的賠償費(fèi)，而“不能替當(dāng)事人制定契約”(梁慧星，1995)。這樣規(guī)范人們交易行為的一般性原則就以法律的方式確立下來(lái)。

威廉姆森的契約理論對(duì)法院的裁決是否與效率相符提出了質(zhì)疑，即人們是不是應(yīng)該根據(jù)不同條件，根據(jù)由此所作的不同決策以及尚待解決的糾紛所具有的不同特點(diǎn)，來(lái)建立不同的契約治理制度呢 根據(jù)這種質(zhì)疑，威廉姆森認(rèn)為契約簽訂以后的治理制度即事后支持制度才是更為重要的，并因此將契約糾紛關(guān)注的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向私人秩序。私人秩序(Private Ordering)是指采取雙方當(dāng)事人協(xié)商、或有第三人調(diào)解或仲裁方式的交易成本小于訴諸法庭的交易成本的契約糾紛解決方式。從契約法的角度講，只要發(fā)生了契約糾紛，最佳的調(diào)解方式就是訴諸法庭。因?yàn)槠跫s起草得很周密，契約法規(guī)定得很細(xì)致，也很少發(fā)現(xiàn)法律糾紛，而且交易雙方都能料到法庭將會(huì)怎樣裁決，所以他們自己就會(huì)迅速、有效地解決這些糾紛。但是，在信息不對(duì)稱的條件下，契約只可能是一個(gè)很粗的框架，遇到契約糾紛，如果訴諸法律就“必須有某種強(qiáng)制性的權(quán)力，才能迫使人們平等相待，依約行事”(威廉姆森，2002)。然而法律的一般規(guī)則是非精細(xì)入微、無(wú)針對(duì)性的，法庭也將面臨有限理性和契約各方的機(jī)會(huì)主義傾向。這就會(huì)出現(xiàn)兩種成本，一是法律規(guī)則精細(xì)化和法律規(guī)則適用選擇所需的成本，二是機(jī)會(huì)主義成本，即各方極力主張應(yīng)按最有利于自己的規(guī)則解決沖突所需的成本。中國(guó)的《道路交通安全法》第70條第二款中關(guān)于允許當(dāng)事人自行處理交通事故的規(guī)定，就是可依雙方當(dāng)事人協(xié)商私下解決最典型的例子。如果人們能提早料到契約法和法庭的局限性，從比較的角度選擇私下解決糾紛，就能降低交易成本，這就使私人秩序的作用受到重視。如果雙方既可以本著共同、平等的原則，迅速反應(yīng)并精誠(chéng)決策，采取有效舉措糾正或調(diào)整不平等狀況，又能通過(guò)雙方或三方(加上仲裁)的努力，更加注意運(yùn)用一系列正式和非正式的手段，減少事前的沖突和事后的糾紛，而不是直接求助于法庭裁決，就能以“和氣生財(cái)”帶來(lái)巨大的利益(威廉姆森，2002)。

可見，私人秩序關(guān)注的不僅是交易出現(xiàn)誤解、導(dǎo)致延誤或交易關(guān)系破裂的各種問(wèn)題，而且還關(guān)注各方交易的協(xié)調(diào)與和諧。在現(xiàn)實(shí)中，交易各方的私下解決比一般法律規(guī)則更能設(shè)計(jì)出令人滿意的糾紛解決辦法。交易過(guò)程中出現(xiàn)的糾紛，是通過(guò)私人秩序還是法律秩序的方式來(lái)解決，完全取決于契約關(guān)系治理是否降低交易成本。

3．對(duì)解決交易沖突關(guān)系方式選擇的啟示。

威廉姆森的契約關(guān)系治理理論認(rèn)為，契約關(guān)系當(dāng)事人所追求的糾紛解決目標(biāo)都可以歸結(jié)為經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的利益最大化。公平、正義和權(quán)利是社會(huì)與法律所追求的形式價(jià)值，但都具有利益相關(guān)性。正義就是每個(gè)人與其所應(yīng)得的東西(利益)之間是均衡狀態(tài)，也就是各得其所，當(dāng)每個(gè)人得到其應(yīng)得利益時(shí)，程序的正義也具有了保障利益的正當(dāng)性。公平即一視同仁，表現(xiàn)為利益取得的起點(diǎn)及利益分配上的平等。權(quán)利的基本內(nèi)核即利益，權(quán)利即正當(dāng)利益的法律化。人們?cè)V諸司法的基本目的是為了尋求利益上公平正義的滿足，這就使公平、正義和權(quán)利利益化，使形式上的抽象法律價(jià)值具體化和量化。

但是，人們而對(duì)多樣化的糾紛解決方式，有自由比較并選擇最經(jīng)濟(jì)、最能滿足自身利益需要的糾紛解決方式，而不必訴諸訴訟，中國(guó)社會(huì)的一個(gè)基本事實(shí)就足社會(huì)糾紛解決方式是多樣性的。盡管隨著法制進(jìn)程的推進(jìn)，司法尤其是訴訟已成為社會(huì)糾紛解決的重要手段，但千萬(wàn)不要因此而忽視社會(huì)中同訴訟一樣正在發(fā)揮其重要作用的非正式社會(huì)糾紛解決方式。它們包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁制度等。這些糾紛解決方式多樣化且相互可替代，就給了當(dāng)事人解決糾紛以極大的自由選擇余地，使司法訴訟壟斷解決糾紛幾乎成為最下策。當(dāng)事人可以像市場(chǎng)中面對(duì)多種可替代商品進(jìn)行自由選擇的消費(fèi)者那樣，理性地思考各種糾紛解決方式的成本收益，從而做出選擇。

由于交易的多樣性，契約的關(guān)系治理就應(yīng)該有多樣性，追求利益最大化的理性當(dāng)事人在尋求公平正義地解決糾紛的條件下，采用多樣性解決方式，是符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本特征的。人們?cè)谛袨闀r(shí)為了取得利益的最大化，對(duì)于出現(xiàn)的糾紛必然尋求效益最高而損失最小的解決之道。從提高解決交易糾紛的效率和追求交易成本最小化的角度來(lái)看，多樣性的非訴訟方式在我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的過(guò)程中必將得到大力發(fā)展。

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奧利弗·威廉姆森(Oliver·Williamson，1932.9.27— ) “新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的命名者

契約理論(Contract Theory)

交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)

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