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ISBP

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《關于審核跟單信用證項下單據的國際標準銀行實務》（International Standard Banking Practice for the Examination of Documents under Documentary Credits，簡稱ISBP）

ISBP概述

ISBP是國際商會繼UCP500之后在信用證領域編纂的最新的國際慣例, ISBP不僅是各國銀行、進出口公司信用證業(yè)務單據處理人員在工作中的必備工具，也是法院、仲裁機構、律師在處理信用證糾紛案件時的重要依據，它的生效必將在各國的金融界、企業(yè)界、法律界產生重大影響。

ISBP包括引言及200個條文，它不僅規(guī)定了信用證單據制作和審核所應該遵循的一般原則，而且對目前跟單信用證的常見條款和單據都作出了具體的規(guī)定。

ISBP引言主要對ISBP的產生、作用、范圍等問題作了說明。ISBP的200個條文共分為11部分，包括先期問題、一般原則、匯票與到期日的計算、發(fā)票、海洋/海運提單（港到港運輸）、租船合約提單、多式聯(lián)運單據、空運單據、公路、鐵路或內河運輸單據、保險單據和原產地證明。ISBP較UCP500增加了許多新的內容，例如原產地證明、縮略語、未定義的用語、語言、數學計算、拼寫錯誤及/或打印錯誤、多頁單據的附件或附文、嘜頭等

ISBP提供了一套審核適用UCP500的信用證項下的單據的國際慣例，它對于各國正確理解和使用UCP500、統(tǒng)一和規(guī)范各國信用證審單實務、減少拒付爭議的發(fā)生具有重要的意義

ISBP是銀行、進出口商、律師、法官和仲裁員在使用UCP500處理信用證實務和解決爭端時的重要依據，對各國國際業(yè)務從業(yè)人員正確理解和使用UCP500，統(tǒng)一和規(guī)范信用證單據的審核實務、減少不必要的爭議具有重要意義，也是UCP600定立的重要標準。

ISBP的制定背景

信用證業(yè)務的全部內容就是處理單據，正確審核信用證項下的單據是信用證業(yè)務順利進行的關鍵。目前信用證業(yè)務最主要的依據——UCP500在第13條規(guī)定，銀行應依據“國際標準銀行實務”審核單據。但是UCP500并沒有明確指出何為“國際標準銀行實務”。由于沒有統(tǒng)一的國際標準和各國對UCP500的理解的不統(tǒng)一，信用證在第一次交單時被認為存在不符點而遭到拒付的比例近年來已達到60%～70%，不僅引發(fā)大量爭議，也嚴重影響了國際貿易的正常發(fā)展。有鑒于此，國際商會銀行委員會于2000年5月成立了一個專門工作組對世界主要國家審單慣例加以統(tǒng)一編纂和解釋。專門工作組以美國國際金融服務協(xié)會制訂的慣例為基礎，收集了世界上有代表性的50多個國家的銀行審單標準、結合國際商會匯編出版的近300份意見并邀請了13個國家的貿易融資業(yè)務專家和法律專家于2002年4月份完成了ISBP的初稿并向全世界的銀行征詢意見。2003年1月，ISBP作為國際商會第645號出版物正式出版。

ISBP的主要內容

ISBP包括引言及200個條文，它不僅規(guī)定了信用證單據制作和審核所應該遵循的一般原則，而且對目前跟單信用證的常見條款和單據都作出了具體的規(guī)定。 ISBP引言主要對ISBP的產生、作用、范圍等問題作了說明。ISBP的200個條文共分為11部分，包括先期問題、一般原則、匯票與到期日的計算、發(fā)票、海洋/海運提單（港到港運輸）、租船合約提單、多式聯(lián)運單據、空運單據、公路、鐵路或內河運輸單據、保險單據和原產地證明。ISBP較UCP500增加了許多新的內容，例如原產地證明、縮略語、未定義的用語、語言、數學計算、拼寫錯誤及/或打印錯誤、多頁單據的附件或附文、嘜頭等。

ISBP的與UCP500的關系及其適用

前文已經述及，ISBP就是UCP500第13條所指的國際標準銀行實務，它的大部分內容是UCP500沒有直接規(guī)定的——它是對UCP500的補充、細化和解釋，而非對UCP500的修訂——正如ISBP引言所說：“本出版物中體現的國際標準銀行實務做法與UCP500本身及國際商會銀行委員會已經做出過的意見和決定相一致。本出版物沒有修訂UCP500, 而是解釋單據處理人員應如何應用UCP中所反映的實務做法?！盜SBP之于UCP500，就像血肉之于骨骼，二者是一個不可分割的整體。

ISBP也是國際商會有關信用證咨詢意見的反映和集中。ISBP抽象了國際商會自1994年以來作出的咨詢意見中所代表的審單慣例和這些慣例所體現出來的標準，反映了UCP500自1994年正式施行以來國際商會對它的理解和認識。ISBP可以說是這些意見和各國普遍做法的條文化、規(guī)范化。

當事人在信用證上注明適用UCP500或開立SWIFT信用證時，UCP500即對當事人具有法律效力。但是就ISBP而言，國際商會并不建議在信用證中直接予以援引。這是因為UCP500第13條要求信用證業(yè)務應當遵守國際標準銀行實務，而ISBP即為該條所指“國際標準銀行實務”，ISBP本身又是對UCP500的補充，因此，當事人選擇適用UCP500就意味著選擇適用了ISBP，而無須再作特別約定。

ISBP681的內容（中文版）

先期問題

信用證的申請和開立

1、 信用證獨立于基礎交易，即使信用證對該基礎交易作了明確的援引。但是，為避免在審單時發(fā)生不必要的費用、延誤和爭議，開證申請人和受益人應當考慮清楚要求任何單據、單據由誰出具和提交單據的期限。

2、 開證申請人承擔其有關開立或修改信用證的指示不明確所導致的風險。除非另有明確規(guī)定，開立或修改信用證的申請即意味著授權開證行以必要或適當的方式補充或細化信用證的條款，以使信用證得以使用。

3、 開證申請人應當知道，UCP600的許多條文，諸如第3條、第14條、第19條、第20條、第21條、第23條、第24條、第28條（i）款、第30條和第31條，對信用證條款的含義作了特別規(guī)定，可能導致出乎當事人預想的結果，除非開證申請人對些條款完全通曉。例如，在多數情況下，要求提交提單而且禁止轉運的信用證必須排除UCP600第20條（c）款的適用，才能使禁止轉運發(fā)生效力。

4、 信用證不應規(guī)定提交由開證申請人出具或副簽的單據。如果信用證含有此類條款，則受益人必須要求修改信用證，或者遵守該條款并承擔無法滿足這一要求的風險。

5、 如果對基礎交易、開證申請和信用證開立的上述細節(jié)加以審慎考慮，在審單過程中出現的許多問題都能得以避免或解決。

一般原則

縮略語

6、 使用普遍承認的縮略語不導致單據不符，例如，用“Ltd.”代替“Limited”（有限），用“Int’l”代替“International”（國際），用“Co.”代替“Company”（公司），用“kgs”或“kos.”代替“kilos”（千克），用“Ind”代替“Industry”（工業(yè)），用“mfr”代替“manufacturer”（制造商），用“mt”代替“metric tons”（公噸）。反過來，用全稱代替縮略語也不導致單據不符。

7、 斜線（“/”）可能有不同的含義，不得用來替代詞語，除非在上下文中可以明了其含義。

證明和聲明

8、 證明、聲明或類似文據可以是單獨的單據，也可以包含在信用證要求的其他單據內。如果聲明或證明出現在另一份有簽字并注明日期的單據里，只要該聲明或證明表面看來系由出具和簽署該單據的同一人作出，則該聲明或證明無需另行簽字或加注日期。

單據的修正和變更

9、 除了由受益人制作的單據外，對其他單據內容的修正和變更必須在表面上看來經出單人或出單人的授權人證實。對經過合法化、簽證、認證或類似手續(xù)的單據的修正和變更必須經使該單據合法化、簽證、認證該單據的人證實。證實必須表明該證實由誰作出，且應包括證實人的簽字或小簽。如果證實書表面看來并非由出單人所為，則該證實必須清楚地表明證實人以何身份證實單據的修正和變更。

10、未合法化、簽證、認證或采取類似措施的由受益人自己出具的單據（匯票除外）的修正和變更無需證實。參見“匯票和到期日的計算”

11、一份單據內使用多種字體、字號或手寫，并不意味著是修正或變更。

12、當一份單據包含不止一處修正或變更時，必須對每一處修正作出單獨證實，或者以一種恰當的方式使一項證實與所有修正相關聯(lián)。例如，如果一份單據顯示出有標為1，2，3的三處修正，則使用類似“上述編號為1，2，3的修正XXX經證實”的聲明即滿足證實的要求。

日期

13、即使信用證沒有明確要求，匯票、運輸單據和保險單據也必須注明日期。如果信用證要求上述單據以外的單據注明日期，只要該單據援引了同時提交的其他單據的日期，即滿足信用證的要求（例如，裝運證明可使用“日期同XXX號提單”或類似用語）。雖然要求的證明或聲明在作為單獨單據時宜注明日期，但其是否符合信用證要求取決于所要求的證明或聲明的種類、所要求的措辭以及證明或聲明中的實際措辭。至于其他單據是否要求注明日期則取決于單據的內容和性質。

14、 任何單據，包括分析證明、檢驗證明和裝運前檢驗證明注明的日期都可以晚于裝運日期。但是，如果信用證要求一份單據證明裝運前發(fā)生的事件（例如裝運前檢驗證明），則該單據必須通過標題或內容來表明該事件（例如檢驗）發(fā)生在裝運日之前或裝運日當天。要求“檢驗證明”并不表明要求證明裝運前發(fā)生的事件。任何單據都不得顯示其在交單日之后出具。

15、載明單據準備日期和隨后的簽署日期的單據應視為在簽署之日出具。

16、經常用來表示在某日期或事件之前或之后時間的用語：

a)“在……后的2日內”(within 2 days after)表明的是從事件發(fā)生之日起至事件發(fā)生后兩日的這一段時間。

b)“不遲于在……后的2日”(not later than 2 days after)表明的不是一段時間，而是最遲日期。如果通知日期不能早于某個特定日期，則信用證必須明確就此作出規(guī)定。

c)“至少早于……的前2日”(at least 2 days before)表明的是一件事情的發(fā)生不得晚于某一事件的前兩日。該事件最早何時可以發(fā)生則沒有限制。

d)“在……的2日內”表明的是在某一事件發(fā)生之前的兩日至發(fā)生之后的兩日之間的一段時間。

17、當“在……之內”(within)與日期連在一起使用時，在計算期限時該日期不包括在內。

18、日期可以用不同的格式表示，例如2007年11月12日可以用12 Nov 07，12Nov07，12.11.07，2007.11.12，11.12.07，121107等形式表示，只要試圖表明的日期能夠從該單據或提交的其他單據中確定，上述任何形式都是可以接受的。為避免混淆，建議使用月份的名稱而不要使用數字。

UCP600運輸條款不適用的單據

19、與貨物運輸有關的一些常見單據 ，例如交貨單、運輸行收貨證明、運輸行裝運證明、運輸行運輸證明、運輸行承運貨物收據和大副收據都不是運輸合同的反映，不是UCP600第19條到第25條規(guī)定的運輸單據。因此，UCP600第14條C款不適用于這些單據。從而，應以審核UCP600沒有特別規(guī)定的其他單據的相同方式審核這些單據，也即適用UCP600第14條F款。在任何情況下，單據必須在信用證有效內提交。

20、運輸單據的副本并不是UCP600第19條到第25條和第14條C款所指的運輸單據。UCP600關于運輸單據的條款僅適用于有正本運輸單據提交時。如果信用證允許提交副本而不是正本單據，則信用證必須明確規(guī)定應當顯示哪些細節(jié)。當提交副本（不可轉讓的）單據時，無需顯示簽字、日期等。

UCP600未定義的用語

21、由于UCP600對諸如“裝運單據”、“過期單據可接受”、“第三方單據可接受”和“出口國”等用語未作定義，因此，不應使用此類用語。如果信用證使用了這些用語，則其含義應能通過信用證上下文得以確定。否則，根據國際標準銀行實務做法，這些用語將做如下理解：

（1）“裝運單據”—指信用證要求的除匯票以外的所有單據（不限于運輸單據）；

（2）“過期單據可接受”—指在裝運日的21日歷日后提交的單據是可以接受的，只要不遲于信用證規(guī)定的交單截止日；

（3）“第三方單據可接受”—指所有單據，不包括匯票，但包括發(fā)票，可由受益人之外的一方出具。如果開證行意在表示運輸單據可顯示受益人之外的第三人作為托運人，則無需寫入這一條款，因為UCP600第14條K款已經對此予以認可；

（4）“出口國”—指受益人住所地國、及/或貨物原產地國、及/或承運人接收貨物地所在國、及/或裝運地或發(fā)貨地所在國。

單據的出單人

22、如果信用證要求單據由某具名個人或單位出具，只要表面看來單據系由該具名個人或單位出具，即符合信用證要求。單據使用印有該具名個人或單位抬頭的信箋，或如果未使用抬頭信箋，但表面看來系由該具名個人或單位，或其代理人，完成及/或簽署，則即為表面看來由該某具名個人或單位出具。

語言

23、根據國際標準銀行實務做法，受益人出具的單據應使用信用證所使用的語言。如果信用證規(guī)定可以接受使用兩種或兩種以上語言的單據，指定銀行在通知該信用證時，可限制單據作用語言的數量，作為對該信用證承擔責任的條件。

數學計算

24、銀行不檢查單據中的數學計算細節(jié)，而只負責將總量與信用證及/或其他要求的單據相核對。

拼寫錯誤及/或打印錯誤

25、如果拼寫及/或打印錯誤并不影響單詞或其所在句子的含義，則不構成單據不符。例如，在貨物描述中用“machine”表示“machine”（機器），用“fountan pen”表示“fountain pen”（鋼筆），或用“modle”表示“model”（型號）都不會導致不符。但是，將“model 321”（型號321）寫成“model 123”（樣品123）則不應視為打印錯誤，而應是不符點。

多頁單據和附件或附文

26、除非信用證或單據另有規(guī)定，被裝訂在一起、按序編號或內部交叉援引的多頁單據，無論其名稱或標題如何，都應被作為一份單據來審核，即使有些頁張被視為附件。當一份單據包括不止一頁時，必須能夠確定這些不同頁同屬一份單據。

27、如果一份多面的單據要求簽字或背書，簽字通常在單據的第一頁或最后一頁，但是除非信用證或單據自身規(guī)定簽字或背書應在何處，簽字或背書可以在單據的任何地方。

正本和副本

28、單據的多份正本可用“正本”（original）、“第二份”（duplicate）、“第三份”（triplicate）、“第一份正本”(first original)、“第二份正本”(second original)等標明。上述標注均不否認單據為正本。

29、提交的正本單據的數量必須至少為信用證或UCP600要求的數量，或當單據自身表明了出具的正本單據數量時，至少為該單據表明的數量。

30、有時從信用證的措辭難以判斷信用證要求提交正本單據還是副本單據。

例如，當信用證要求：

“發(fā)票”、“一份發(fā)票”(One Invoice)或“發(fā)票一份”(Invoice in 1 copy)，這些措辭應被理解為要求一份正本發(fā)票。 “發(fā)票四份”（Invoice in 4 copies），則提交至少一份正本發(fā)票，其余用副本發(fā)票即滿足要求。 “發(fā)票的一份”(One copy of Invoice)，則提交一份副本發(fā)票或一份正本發(fā)票均可接受。

31、當銀行不接受正本代替副本時，信用證必須規(guī)定禁止提交正本，例如，應標明“發(fā)票的復印件—不接受用正本代替復印件”，或類似措辭。 當信用證要求一份運輸單據副本并且表明正本運輸單據的處理指示時，正本運輸單據不可接受。

32、副本單據不需要簽字。

33、除UCP600第17條以外，在考慮有關正本和副本的問題時，ICC銀行委員會（文件470/871（修訂）標題為“確定正本單據”，在UCP500第20條（b）款項下的政策聲明，可提供進一步指導，在UCP600中仍然有效。該政策聲明的內容作為本出版物的附錄，以做參考。

嘜頭

34、使用嘜頭的目的在于能夠標識箱、袋或包裝。如果信用證對嘜頭的細節(jié)作了規(guī)定，則載有嘜頭的單據必須顯示這些細節(jié)，但額外的信息是可以接受的，只要它與信用證的條款不矛盾。

35、某些單據中嘜頭所包含的信息常常超出通常意義上的嘜頭所包含的內容，可能包括諸如貨物種類、易碎貨物的警告、貨物凈重及/或毛重等。在一些單據里顯示了此類額外內容而其他單據沒有顯示，不構成不符點。

36、集裝箱運輸貨物的運輸單據有時僅僅在“嘜頭”欄中顯示集裝箱號，其他單據則顯示詳細的嘜頭標記，不能因此認為不相符。

簽字

37、即使信用證沒有要求，匯票、證明和聲明自身的性質決定其必須有簽字。運輸單據和保險必須根據UCP600的規(guī)定予以簽署。

38、單據上有專供簽字的方框或空格并不必然意味著這一方框或空格必須有簽字。例如，在運輸單據如航空運單或鐵路運輸單據中經常會有一處標明“托運人或其代理人簽字”或類似用語，但銀行并不要求在該處有簽字。如果單據表面要求簽字才能生效（例如，“單據無效除非簽字”，或類似規(guī)定），則必須簽字。

39、簽字不不一定手寫。摹本簽字、打孔簽字、印章、符號（例如戳記）或用來表明身份的任何電子或機械證實的方法均可。但是，有簽字的單據的復印件不能視為簽署過的正本單據，通過傳真發(fā)快遞的有簽字的單據如果不另外加具原始簽字的話，也不視為簽署過的正本。如果要求單據“簽字并蓋章”或類似措辭，則單據只要載有簽字及簽字人的名稱，無論該名稱是打印、手寫或蓋章，均滿足該項要求。

40、除非另有規(guī)定，在帶有公司抬頭的信箋上的簽字將被認為是該公司的簽字。不需要在簽字旁重復公司的名稱。

單據的名稱和聯(lián)合單據

41、單據可以使用信用證規(guī)定的名稱或相似名稱，或不使用名稱。例如，信用證要求“裝箱單”，無論該單據冠名為“裝箱說明”還是“裝箱和重量單”還是沒有名稱，只要單據包含了裝箱細節(jié)，即為滿足信用證要求。單據內容必須在表面上滿足所要求單據的功能。

42、信用證列明的單據應作為單獨單據提交。如果信用證要求裝箱單和重量單，當提交兩份獨立的裝箱單和重量單或提交兩份正本裝箱單和重量聯(lián)合單據時，只要該聯(lián)合單據同時表明裝箱和重量細節(jié)，即視為符合信用證要求。

匯票和到期日的計算

票期

43、票期必須與信用證條款一致。

A.如果匯票不是見票即付或見票后定期付款，則必須能夠從匯票自身內容確定到期日。

B.以下是通過匯票內容確定匯票到期日的一個例子。如果信用證要求匯票的票期為提單日后60天，而提單日為2007年7月12日，則匯票期限可用下列任一方式表明：

①“提單日2007年7月12日后60日”；或，

②“2007年7月12日后60日”；或，

③“提單日后60日”，并且匯票表面的其他地方表明“提單日2007年7月12日”；或，

④在出票日期與提單日期相同的匯票上標注“出票日后60日”；或，

⑤“2007年09月10日”，也就是提單日后的60日。

C.如果用提單日后XXX天表示票期，則裝船日應視為提單日，即使裝船日早于或晚于提單簽發(fā)日。

D. UCP600第3條提供了對使用“從……起”（from）和“在……之后”（after）來確定匯票到期日的參考。到期日的計算從單據日期、裝運日期或其他事件的次日起起算，也就是說，從3月1日起10日或3月1日后10日均為3月11日。

E.如果信用證下提交的一套提單顯示不只一個裝船批注，而且需要出具匯票，例如，于提單日后60日或從提單日起60日付款，而提單上有多個裝船批注，且所有裝船批注均顯示貨物是從一個信用證允許的地理區(qū)域或地區(qū)裝運，則將使用最早的裝船批注日期計算匯票到期日。例如，信用證要求從歐洲港口裝運，提單顯示貨物于8月16日在都柏林裝上A船，于8月18日在鹿特丹裝上B船，則匯票到期日應為在歐洲港口的最早裝船日，也就是8月16日起的60天。

F.如果信用證要求匯票開立成，例如，提單日后60日或從提單日起60日付款，而一張匯票項下提交了不止一套提單，則最晚的提單日期將被用來計算匯票的到期日。

44、上述例子中提及的盡管是提單日，但相同原則適用于所有運輸單據。

到期日

45、如果匯票使用實際日期表示到期日，則該日期必須按信用證的要求計算。

46、如果匯票是“見票XXX日后”付款，則到期日應按如下方法確定：

1.對于相符的單據，或雖不相符但付款銀行沒有拒付的單據，到期日應為付款銀行收到單據后的第XXX日。

2. 對于不相符且付款銀行拒付過但隨后又同意接受的單據，匯票到期日最晚為付款銀行承兌匯票日后的第XXX日。匯票承兌日不得晚于同意接受單據的日期。

47、在所有的情況下付款銀行都必須向交單人通知匯票到期日。上述票期和到期日的計算也適用于延期付款信用證，即也適用于不要求受益人提交匯票的情況。

銀行工作日、寬限期、付款的遲延

48、付款應于到期日在匯票或單據的付款地以立即能被使用的款項支付，只要到期日是付款地的銀行工作日。如果到期日不是銀行工作日，則應在到期日后的第一個銀行工作日進行付款。付款的遲延，例如寬限期、匯票需要的時間等不能在匯票或單據所規(guī)定或同意的到期日之外。

背書

49、如果必要，匯票必須背書。

金額

50、金額大寫必須準確反映小定表示的金額，兩者均應表明幣別及信用證規(guī)定的情況。

51、金額必須與發(fā)票一致，除非出現UC600第18條（b）款規(guī)定的情況

如何出票

52、匯票必須以信用證規(guī)定的人為付款人。

53、匯票必須由受益人出票。

以申請人為付款人的匯票

54、信用證可以要求提交以申請人為付款人的匯票作為所需單據的一種，但是不能開成憑以申請人為付款人的匯票兌用。

修正和變更

55、匯票如有修正和變更，必須在表面看來經出票人證實。

56、有些國家不接受帶有修正和變更的匯票，即使有出票人的證實。此類國家的開證行應在信用證中聲明匯票中不得出現修正或變更。

發(fā)票

發(fā)票的定義

57、信用證要求“發(fā)票”而未做進一步定義，則提交的任何形式的發(fā)票都可以接受（如商業(yè)發(fā)票、海關發(fā)票、稅務發(fā)票、最終發(fā)票、領事發(fā)票等）。但是，“臨時發(fā)票”、“預開發(fā)票”或類似的發(fā)票是不可接受的。當信用證要求提交商業(yè)發(fā)票時，標為“發(fā)票“的單據是可以接受的。

貨物、服務或履約行為的描述和與發(fā)票相關的其他一般事項

58、發(fā)票中的貨物、服務或履約行為的描述必須與信用證規(guī)定的一致，但并不要求如同鏡子反射那樣一致。例如，貨物細節(jié)可以在發(fā)票中的若干地方表示，當合并在一起時與信用證規(guī)定一致即可。

59、發(fā)票中的貨物、服務或履約行為的描述必須反映實際裝運的貨物。例如，信用證的貨物描述顯示兩種貨物，如10輛卡車和5輛拖拉機，如果信用證不禁止分批裝運，而發(fā)票表明只裝運4輛卡車，是可以接受的。列明信用證規(guī)定的全部貨物描述，然后注明實際裝運貨物的發(fā)票也是可以接受的。

60、發(fā)票必須表明裝運貨物的價值。發(fā)票中顯示的單價（如有的話）和幣種必須與信用證中的一致。發(fā)票必須顯示信用證要求的折扣或扣減。發(fā)票還可顯示信用證未規(guī)定的與付款或折扣等有關的扣減額。

61、如果貿易術語是信用證中貨物描述的一部分，或與貨物金額聯(lián)系在一起表示，則發(fā)票必須顯示信用證指明的貿易術語，而且如果貨物描述提供了貿易術語的來源，則發(fā)票必須表明相同的來源（如信用證條款規(guī)定“CIF新加坡Incoterms 2000”，那么“CIF新加坡Incoterms”就不符合信用證的要求）。費用和成本必須包括在信用證和發(fā)票中標明的價格術語所顯示的金額內，不允許任何超出該金額的費用或成本。

62、除非信用證要求，發(fā)票無需簽字或標注日期。

63、發(fā)票顯示的貨物數量、重量和尺寸不得與其他單據顯示的同種數值相矛盾。

64、發(fā)票不得表明：

a）溢裝（UCP600第30條（b）款規(guī)定的除外）或

b）信用證未要求的貨物（包括樣品、廣告材料等）即使注明免費。

65、信用證要求的貨物數量可以有5%的溢短裝幅度。但如果信用證規(guī)定貨物數量不得超額或減少，或信用證規(guī)定的貨物數量是以包裝單位或個數計算時，不適用此條。貨物數量在5%幅度內的溢裝并不意味著允許支取的金額超過信用證金額。

66、即使信用禁止分批裝運，只要貨物全部裝運，且單價（如信用證有規(guī)定的話）沒有減少，則發(fā)票金額有5%的減幅是可接受的，如果信用證未規(guī)定貨物數量，發(fā)票的貨物數量即可視為全部貨物數量。

67、如果信用證要求分期裝運，則每批裝運必須與分期裝運計劃一致。

涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據

UCP600第19條的適用

68、如果信用證要求提交包括至少兩種運輸方式的運輸單據（多式或聯(lián)合運輸單據），并且運輸單據明確表明其覆蓋自信用證規(guī)定的貨物接管地或港口、機場或裝貨地至最終目的地的運輸，則適用UCP600第19條之規(guī)定。在此情況下，多式聯(lián)運單據不能表明運輸僅由一種運輸方式完成，但就采用何種運輸方式可不予說明。

69、本文件中所指多式聯(lián)運單據還包括聯(lián)合運輸單據。單據不一定非使用“多式聯(lián)運單據”或“聯(lián)合運輸單據”的名稱才是UCP600第19條下可接受的單據，即使信用證使用了此類表述。

全套正本

70、適用UCP600第19條的運輸單據必須注明所出具的正本的份數。注明“第一正本”、“第二正本”、“第三正本”、“正本”、“第二份”、“第三份”等類似用語的運輸單據都是正本。信用證項下多式聯(lián)運單據不必非要注明“正本”字樣才可被接受。除UCP600第17條以外，在考慮有關正本和副本的問題時，ICC銀行委員會（文件470/871（修訂）標題為“確定正本單據”，在UCP500第20條（b）款項下的政策聲明，可提供進一步指導，在UCP600中仍然有效。該政策聲明的內容作為本出版物的附錄，以做參考。

多式聯(lián)運單據的簽署

71、多式聯(lián)運單據必須按UCP600第19條（a）款（i）項規(guī)定的方式簽字，且承運人的名稱必須出現在運輸單據表面，并表明承運人的身份。

a）如果多式聯(lián)運單據由代理人代表承運人簽署，則必須表明其代理人身份，并且必須表明被代理人是誰，除非多式聯(lián)運單據的其他地方已表明承運人的名稱。

b) 如果船長簽署多式聯(lián)運單據，則船長的簽字必須表明“船長”身份。在這種情況下，不必注明船長的姓名。

c) 如果由代理人代表船長簽署多式聯(lián)運單據，則必須表明其代理人身份。在這種情況下，不必注明船長的姓名。

72、如果信用證規(guī)定“運輸行多式聯(lián)運單據可接受”或使用了類似用語，則多式聯(lián)運單據可以由運輸行以運輸行身份簽署，而不必表明其為承運人或其代理人。單據不必顯示承運人名稱。

裝船批注

73、多式聯(lián)運單據的出具日期應視為發(fā)運、接管或裝船的日期，除非單據上另有單獨的注明日期的批注，表明貨物已在信用證規(guī)定的地點發(fā)運、接管或裝船，在此情況下，該批注日期即被視為裝運日期，而不論該日期是早于或遲于單據的出具日期。

74、“已裝船表面狀況良好”（“Shipped in apparent good order”）、“已載于船”（“Laden on board”）、“清潔已裝船”（“clean on board”）或其他包含“已裝運”（“shipped”）或“已裝在船上”（“on board”）之類用語的措辭與“已裝運于船”（“shipped　on board”）具有同樣產力。

接管地、發(fā)運地、裝貨地和目的地

75、如果信用證給出了接管地、發(fā)運地、裝貨地和目的地的地理區(qū)域（如“任一歐洲港口”），則多式聯(lián)運單據必須注明實際的接管地、發(fā)運地、裝貨地和目的地拉，且該地點必須在規(guī)定的地理區(qū)域或范圍內。

收貨人、指示方、托運人、到貨被通知人和背書

76、如果信用證要求多式聯(lián)運單據抬頭以某具名人為收貨人（如“收貨人為XXX銀行”而不是“憑指示”或“憑XXX銀行的指示”等等）（即記名方式），則多式聯(lián)運單據不得在該具名人的名稱出現“憑指示”或“憑XXX指示”的字樣，不論該字樣是打印上的還是預先印就的。同樣，如果信用證要求多式聯(lián)運單據抬頭為“憑指示”或“憑某具名人指示”，則多式聯(lián)運單據不得做成以該具名人為收貨人的記名形式。

77、如果多式聯(lián)運單據做成指示式抬或做成憑托運人指示式抬頭，則該單據必須經托運人背書。托運人或代表托運人做的背書可以接受。

78、如果信用證未規(guī)定到貨被通知人，則多式聯(lián)運單據上的相關欄位可以空白，或以任何方式填寫。

轉運和分批裝運

79、在多式聯(lián)運方式下，將會發(fā)生轉運，即自信用證規(guī)定的接管地、發(fā)運地或裝貨地至最終目的地之間的運輸過程中，將貨物從一種運輸工具上卸下，再裝上另一種運輸工具（不論是否為不同的運輸方式）。

80、如果信用證禁止分批裝運，而提交的正本多式聯(lián)運單據不止一套，覆蓋在一個或一個以上地點（信用證特別允許的地點或在給定的地理區(qū)域內）的裝運、發(fā)運或接管，只要單據覆蓋的貨物運輸系由同一運輸工具完成，經同一航程，前往同一目的地，則此類單據可以接受。如果提交了一套以上的單據，而單據表明不同的裝運、發(fā)運或接管日期，則發(fā)這此日期中的最遲者計算交單期，且該日期為信用證規(guī)定的最遲裝運、發(fā)運或接管的日期或之前。

81、由一件以上運輸工具（一輛以上的卡車、一艘以上的輪船、一架以上的飛機等）進行的運輸即為分批裝運，即使這些運輸工具同日出發(fā)并駛向同一目的地。

清潔多式聯(lián)運單據

82、載有明確聲明貨物或包裝狀況有缺陷的條款或批注的多式聯(lián)運單據是不可接受的。未明確聲明貨物或包裝狀況有缺陷的條款或批注（如“包裝狀況有可能無法滿足航程”）不構成不符點，而說明包裝“無法滿足航程要求”的條款則不可接受。

83、如果多式聯(lián)運單據上出現“清潔”字樣，但又被刪除，并不視為有不清潔批注或條款，除非單據載有明確聲明貨物或包裝有缺陷的條款或批注。

貨物描述

84、多式聯(lián)運單據上的貨物描述可以使用與信用證規(guī)定不矛盾的貨物統(tǒng)稱。

修正和變更

85、多式聯(lián)運單據上的修正與變更必須經過證實。證實從表面看必須由承運人、船長、或其代理人所為，該代理人可以與出具或簽署單據的代理人不同，只要表明其作為承運人、船長的代理人身份。

86、對于正本可能已做的任何修正或變更，多式聯(lián)運單據的副本無需任何簽字或證實。

運費和額外費用

87、如果信用證要求多式聯(lián)運單據注明運費已付或到目的地支付，則多式聯(lián)運單據必須有相應標注。

88、申請人和開證行應明確要求單據是注明運費預付還是到付。

89、如果信用證規(guī)定運費之外的額外費用不可接受，則多式聯(lián)運單據不得表示運費之外的其他費用已產生或將要產生。此類表示可以通過明確提及額外費用或使用與貨物裝卸費有關的裝運術語表達，例如“裝貨船方免責”（Free in (FI)）“卸貨船方免責”（Free Out (FO)）,“裝卸貨船方免責”（Free In and Out (FIO)）及“裝卸貨及堆積船方免責”（Free In and Out　Stowed (FIOS)）.運輸單據上提到由于延遲卸貨或貨物卸載之后的可能產生費用如未能及時返還集裝箱，不屬于此處所說的額外費用。

貨物涉及一套以上提單

90、如果多式聯(lián)運單據說明某一集裝箱內的貨物由該運輸單據和另外一套或數套多式聯(lián)運單據一起代表，并聲明所有多式聯(lián)運單據均須提交，或有類似表述，則意味著與該集裝箱有關的所有多式聯(lián)運單據必須一并提交后才能交付該集裝箱的貨物，此種多式聯(lián)運單據不可接受，除非同一信用證項下的所有這類多式聯(lián)運單據在同一交交單時一并提交。

提單

UCP600第20條的適用

91、如果信用證要求提交海洋運輸單據（海洋、海運、港至港或其它表示），則適用UCP600第20條。

92、只要運輸單據是港至港運輸單據，單據不一定要使用“海運提單”、“海洋提單”或“港至港提單”等措辭，才符合UCP600第20條的規(guī)定。

全套正本

93、適用UCP600第20條的運輸單據必須注明所出具的正本的份數。注明“第一正本”、“第二正本” “第三正本”、“正本”、“第二份”、“第三份”等類似表述的運輸單據都是正本。提單不一定非要注明“正本”字樣才能被接受為正本。除UCP600第17條以外，在考慮有關正本和副本的問題時，ICC銀行委員會（文件470/871（修訂）標題為“確定正本單據”，在UCP500第20條（b）款項下的政策聲明，可提供進一步指導，在UCP600中仍然有效。該政策聲明的內容作為本出版物的附錄，以做參考。

提單的簽署

94、正本提單必須以UCP600第20條（a）款（i）項規(guī)定的方式進行簽字，且承運人的名稱必須出現在提單上，并表明承運人身份。

(1) 如果提單由代理人代表承運簽署，則必須表明其代理人身份，而且必須表明所代理的承運人，除非提單表面的其他地方已經表明了承運人。

(2)如果船長簽署提單，則船長的簽字必須表明“船長”身份。在此情況下，不必標明船長的姓名。

(3)如果由代理人代表船長簽署提單，則必須表明其代理人身份, 在此情況下，不必標明船長的姓名。

95、信用證規(guī)定“運輸行提單可以接受”或使用了類似用語，則提單可以由運輸行以運輸行的身份而不必表明其為承運人或具名承運人的代理人。提單不必顯示承運人的名稱。

裝船批注

96、如果提交的是預先印就“已裝運于船”的提單，提單的出具日期即視為裝運日，除非提單帶有加注日期的單獨裝船批注，此時，該裝船批注的日期即視為裝運日，而不論該批注日期是在提單簽發(fā)日期之前還是之后。

97、“已裝運表面狀況良好”、“已載于船”、“清潔已裝船”或其他包含“已裝運”（”shipped”）或“已裝在船上”（“on board”）之類用語的措辭與“已裝運于船”（“shipped on board”）具有同樣效力。

裝貨港和卸貨港

98、信用證要求的裝貨港名稱應在提單的裝貨港欄中表明。如果很清楚貨物是由船只從收貨地運輸，且有裝船批注表明貨物在“收貨地“或類似欄名下顯示的港口裝載在該船上的話，也可在”收貨地“或類似欄名下表明。

99、信用證要求的卸貨港名稱應在提單的卸貨港欄中表明。如果很清楚貨物將由船只運國際快遞最終目的地，且有批注表明卸貨港就是“最終目的地”或類似欄名下顯示的港口中，也要在“最終目的地”或類似欄名下表明。

100、如果信用證規(guī)定了裝貨港或卸貨港的地理區(qū)或范圍（如“任一歐洲港口”），則提單必須表明實際的裝港或卸貨港，而且該港口必須位于信用證規(guī)定的地理區(qū)域或范圍之內。

收貨人、指示方、托運人、到貨被通知人和背書

101、如果信用證要求提單抬頭以某具名人為收貨人，如“收貨人為XXX銀行”（即記名方式）而不是“憑指示”或“憑XXX銀行的指示”等等，則提單不得在具名人的名稱前出現“憑指示”或“憑的XXX指示”的字樣，不論該字樣是打印還是預先印就的。同樣，如果信用證要求提單抬頭為“憑指示”或“憑某人指示”，提單就不能做成以該具名人為收貨人的記名形式。

102、如果提單做成指示式抬頭或做成憑托運人指示式抬頭，則該提單必須經托運人背書。代理人為或代表托運人所做的背書是可以接受的。

103、如果信用證未規(guī)定到貨被通知人，則提單中的相關欄位可以空白，或以任何方式填寫。

轉運和分批裝運

104、轉運是指信用證規(guī)定的裝貨港到卸貨港之間的海運過程中將貨物從一艘船卸下再裝上另一艘船。如果卸貨和再裝船不是發(fā)生在裝貨港和卸貨港之間，則不視為轉運。

105、如果信用證禁止分批裝運，而提交的正本提單不止一套，裝運港為一個或一個以上的港（信用證特別允許或在信用證規(guī)定的特定地理范圍內），只要單據表明運輸的貨物是用同一艘船并經同一航程，目的地為同一卸貨港，則此種單據可以接受。如果提交了一套以上的提單，而提單表明不同的裝運日期，則最遲的裝運日期將被用來計算交單期限，且該日期必須在信用證規(guī)定的最遲裝運日或之前。貨裝多艘船即構成分批裝運，即使這些船在同日出發(fā)并駛向同一目的地。

清潔提單

106、載有明確聲明貨物及/或包裝狀況有缺陷的條款或批注的提單是不可接受的，未明確聲明貨物及/或包裝狀況有缺陷的條款或批注（如“包裝狀況可能無法滿足海運航程”），不構成不符點。說明包裝“是無法滿足海運航程的”聲明不可接受。

107、如果提單下出現“清潔”字樣，但又被刪除，并不視為有不清潔批注或不清潔，除非提單載有明確聲明貨物或包裝的缺陷的條款或批注。

貨物描述

108、提單上的貨物描述可以使用與信用證規(guī)定不矛盾的貨物統(tǒng)稱。

修正和變更

109、提單上的修正和變更必須經過證實。證實從表面看來必須是由承運人、船長，或其代理人所為（該代理人可以與出具或簽署提單的代理人不同），只要表明其作為承運人或船長的代理人身份。

110、對于正本可能已做的任何修正或變更，不可轉讓提單副本無需任何簽字或證實。

運費和額外費用

111、如果信用證要求提單注明運費已付或到目的地支付，則提單必須有相應標注。

112、申請人和開證行應明確要求單據是注明運費預付還是到付。

113、如果信用證規(guī)定運費之外的額外費用不可接受，則提單不得顯示運費之外的其他費用已產生或將要產生。此類表示可以通過明確提及額外費用或使用與貨物裝卸費有關的裝運術語表達，例如“裝貨船方免責”（Free in (FI)）“卸貨船方免責”（Free Out (FO)）,“裝卸貨船方免責”（Free In and Out (FIO)）及“裝卸貨及堆積船方免責”（Free In and Out Stowed (FIOS)）。運輸單據上提到由于延遲卸貨或貨物卸載之后的可能產生費用如未能及時返還集裝箱，不屬于此處所說的額外費用。

貨物涉及一套以上提單

114、如果一份提單說明某一集裝箱內的貨物由該提單和另外一套或多套提單一起代表，且該提單聲明所有提單均須提交，或有類似表述，則意味著與該集裝箱有關的所有提單必須一并提交后才能交付該集裝箱。此類提單不可接受，除非同一信用證項下的所有這類提單在同一次交單時一并提交。

租船合約提單

UCP600第22條的適用

115、如果信用證允許提交租船合約提單且租船合約提單被提交，則適用UCP600第22條。

116、一份以任何形式表明受租船合約約束的租船合約提單即為UCP600第22條所指的租船合約提單。

全套正本

117、適用UCP600第22條的運輸單據必須注明所出具的正本份數。注明“第一正本”、“第二正本”、“第三正本”、“正本”、“第二份”、“第三份”等類似用語的運輸單據均為正本。信用證項下，租船合約提單不必非要注明“正本”字樣才能被接受。除UCP600第17條以外，在考慮有關正本和副本的問題時，ICC銀行委員會（文件470/871（修訂）標題為“確定正本單據”，在UCP500第20條（b）款項下的政策聲明，可提供進一步指導，在UCP600中仍然有效。該政策聲明的內容作為本出版物的附錄，以做參考。

租船合約提單的簽署

118、正本租船合約提單必須以UCP600第20條（a）款（i）項規(guī)定的方式進行簽字。

(1)如果租船合約提單由船長、租船方或船東簽署，則船長、租船方或船東的簽字必須表明其身份。

(2)如果由代理人代表船長、租船方或船東簽署，則必須表明其代理人身份，在這種情況下，船長的姓名不需要顯示，但是租船方或船東的姓名必須出現。

裝船批注

119、如果提交的是預先印就“已裝運于船”字樣的租船合約提單，提單的也具日期即視為裝運日期，除非提單上另有裝船批注，此時裝船批注日期即視為裝運日期，而不論該日期是在提單簽發(fā)日期之前還是之后。

120、“已裝運表面狀況良好”（“Shipped in apparent good order”）、“已載于船”（“Laden on board”）、“清潔已裝船”（“Clean on board”）或其他包含“已裝運”（“Shipped”）或“已裝在船上”（“on board”）之類用語的措辭與”已裝運于船”（“Shipped on board”）具有同樣效力。

裝貨港和卸貨港

121、如果信用證規(guī)定了裝貨港及/或卸貨港的地理區(qū)域或范圍（例如“任一歐洲港口”），租船合約提單必須注明實際的裝貨港且該裝貨港必須位于規(guī)定的地理區(qū)域或范圍內，但可用地理區(qū)域或范圍表示卸貨港。

收貨人、指示方、托運人、到貨被通知人和背書

122、如果信用證要求租船合約提單抬頭以某具名人為收貨人（如“收貨人為XXX銀行”而不是“憑指示”或“憑XXX銀行的指示”等等）（即記名方式），則租船合約提單不得在該具名人的名稱前出現“憑指示”或“憑XXX指示”的字樣，不論該字樣是打印上的還是預先印就的。同樣，如果信用證要求租船合約提單抬頭為“憑指示”或“憑某具名人指示”，則該提單不得做成以該具名人為收貨人的記名形式。

123、如果租船合約提單做成指示式抬頭或做成憑托運人指示式抬頭，則該單據必須經托運人背書。代理人為或代表托運人做的背書是可以接受的。

124、如果信用證未規(guī)定到貨被通知人，則租船合約提單上的相關欄位可以空白，或以任何方式填寫。

分批裝運

125、如果信用證禁止分批裝運，而提交的正本租船合約提單不止一套，且裝運港為一個或一個以上港口中（信用證特別允許或在信用證規(guī)定的特定地理區(qū)域內），只要單據表明運輸的貨物是用同一艘船并經同一航程，目的地為同一卸貨港、同一港口范圍或地理區(qū)域，單據是可以接受。如果提交了一套以上的租船合約提單，而提單表明不同的裝運日期，則最遲的裝運日期將被用來計算交單期限，且該日期必須在信用證規(guī)定的最遲裝運日或之前。貨裝多艘船即構成分批裝運，即使這些船在同日出發(fā)并駛向一目的地。

清潔租船合約提單

126、載有明確聲明貨物及/或包裝狀況有缺陷的條款或批注的租船合約提單是不可接受的。未明確聲明貨物及/或包裝狀況有缺陷的條款或批注（如“包裝狀況有可能無法滿足海運航程“），不構成不符點。而說明包裝“是無法滿足海運航程的”的聲明則不可接受。

127、如果租船合約提單上出現“清潔”字樣，但又被刪除，并不視為有不清潔批注或不清潔，除非單據上載有明確聲明貨物或包裝有缺陷的條款或批注。

貨物描述

128、租船合約提單上的貨物描述可發(fā)使用與信用證規(guī)定不矛盾的貨物統(tǒng)稱。

修正和變更

129、租船合約提單上修正和變更必須經過證實。證實須表面上看來系由船東、租船方、船長，或其代理人所為（該代理人可以與出具或簽署提單的代理人不同），只要表明其作為船東、租船方或船長的代理人身份。

130、對于正本上可能已做任何修正或變更，不可轉讓的租船合約提單副本無需任何簽字或證實。

運費和額外費用

131、如果信用證要求租船合約提單注明運費已付或到目的地支付，則租船合約提單必須有相應標注。

132、申請人和開證行應明確要求單據是注明運費預付還是到付。

133、如果信用證規(guī)定運費之外的額外費用不可接受，則租船合約提單不得表示運費之外的其他費用已產生或將要產生。此類表示可以通過明確提及額外費用或使用與貨物裝卸費有關的裝運術語表達，例如“裝貨船方免責”（Free In (FI)）,“卸貨船方免責”（Free Out (FIO)）及“裝卸貨及堆積船方免責”（Free In and Out Stowed (FIOS)）。運輸單據上提到由于延遲卸貨或貨物卸載之后的延遲可能產生費用，不屬于此處所說的額外費用。

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