納閩金融牌照申請指南之證券牌照-ESG跨境

1. 投資咨詢;

2. 行政服務(wù);

3. 證券交易;

4. 特別批準(zhǔn)下的其他服務(wù)。

A. 投資咨詢

基于客戶的投資目標(biāo)及財務(wù)狀況，分析證券并作出投資推薦，提供證券相關(guān)建議，如發(fā)行或公布研究報告和分析等，為企業(yè)客戶提供公司理財和財務(wù)計劃方面的咨詢和建議服務(wù)。

B. 行政服務(wù)

代表客戶向納閩金融服務(wù)管理局(LFSA)提交證券相關(guān)文件，包括發(fā)行等同于招股書文件在內(nèi)的任何必須的報告。

C.證券交易

雙向報價和證券交易。

※ 安排證券買賣，包括未在股票交易市場上公開交易、而由客戶發(fā)行、屬于客戶或代表客戶的證券;

※ 認(rèn)購證券，以及在認(rèn)購以外增發(fā)與其財政資源相稱的證券;

※ 其他由納閩金融服務(wù)管理局授權(quán)的證券交易。

D.納閩金融服務(wù)管理局可能不時批準(zhǔn)其他活動。

1. 董事要求有金融相關(guān)學(xué)歷;

2. 來自國際證監(jiān)會成員國;

3. 商業(yè)計劃書;

4. 公司所有員工簡歷與學(xué)歷證書;

5. 推薦信;

6. 資金財務(wù)證明。

?注冊公司 → 提交證券執(zhí)照申請 → 審批與操作。

納閩證券持照公司所得稅

所有認(rèn)證的納間基金管理人從事的業(yè)務(wù)部被視作交易業(yè)務(wù)，因此其所得稅為每個審計賬戶的3%。對于所受損失不予收稅。

?1.擁有基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)學(xué)位或者專業(yè)資歷者。納間全融服務(wù)管理局亦將考慮符合最低學(xué)歷要求、并擁有3年資本市場相關(guān)經(jīng)驗或直接基金管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗者;

2.來自國際證監(jiān)會(IOSCO)成員國家或轄區(qū)、經(jīng)核準(zhǔn)的基金管理人、或任何基金管理服務(wù)的提供者。

或者不滿足上述(1)和(2)項要求的人士，如有人員具備適當(dāng)資格或經(jīng)驗運營和管理基金管理業(yè)務(wù)，也可納入考慮范圍。

另外,申請還必須提供

1.涵蓋商業(yè)目的、欲提供的服務(wù)類型、目標(biāo)市場、三年營收預(yù)測、人力資源的商業(yè)計劃書、包括針對持股比例的公司股權(quán)結(jié)構(gòu);

2.所有主要員工的簡歷以及學(xué)歷證書;

3.資信人員的推薦信，以及能夠證明其為適當(dāng)人選的相關(guān)文件;

4.能夠體現(xiàn)公司具備足夠財政資源以及持續(xù)資金支持的個人財務(wù)報表;

5.公司必須至少有兩名董事。

根據(jù)每次申請，納間金融服務(wù)管理局可能要求提供額外信息及文件，以加快申請流程。

?1.在整個運營期間需保持實收資本在15萬令吉以上(或等值的任何外幣)。此外,根據(jù)證券持照人的風(fēng)險管理估測、以及業(yè)務(wù)的性質(zhì)和復(fù)雜程度，可能需要注入與其風(fēng)臉資料相當(dāng)?shù)念~外資本;

2.在整個運營期間需保持專業(yè)賠償保險政策覆蓋不低于100萬令吉或等值的任何外幣;

3.需維持在納用島注冊的辦事處，并確保業(yè)務(wù)必須位于、來自或通過納圍島;

4.需確保納基全管理人符合職責(zé)規(guī)定,包括隔離客戶資產(chǎn);

5.需為其運營、合規(guī)、內(nèi)部控制、公司治理和風(fēng)險管理建立適當(dāng)?shù)膬?nèi)部政策和程序，包括業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃。這些必須定期接受審查，以確保其持續(xù)恰當(dāng)、相關(guān)和謹(jǐn)慎;

6.確保落實恰當(dāng)?shù)恼吆统绦?，以保證良好的合規(guī)框架，保障客戶的利益;

7.委任經(jīng)批準(zhǔn)的審計師開展對賬目的年度審計，并在財政年度結(jié)束后的6個月內(nèi)提交審計結(jié)果;

8.以除馬來西亞令吉以外的任何外幣開展業(yè)務(wù)，令吉僅能支付開銷;

9.根據(jù)與基金管理策略相關(guān)的風(fēng)險偏好或者承受能力，確保其風(fēng)險管理計劃還明確規(guī)定了以維持其業(yè)務(wù)的金融要求。需每年進(jìn)行審查，確保與其商業(yè)計劃一致;

10.在身份、業(yè)務(wù)地點或辦事處位于納閩島以內(nèi)或以外，基金管理人所有權(quán)以及控股發(fā)生變化時，需獲得納閩金融服務(wù)管理局的事先批準(zhǔn);

11.在任何架構(gòu)文件或者商業(yè)計劃發(fā)生修改或變更時，需以書面形式于30天內(nèi)通知納閩金融服務(wù)管理局;

12.合理謹(jǐn)慎地組織、負(fù)責(zé)有效地控制其事務(wù)，有足夠的風(fēng)險管理和監(jiān)控體系;

13.建立適當(dāng)?shù)暮弦?guī)機制，以確保其業(yè)務(wù)符合納閩金融服務(wù)管理局發(fā)出的相關(guān)指令、指南和報告要求;

14.確保遵守與納閩國際商業(yè)與金融中心(LIBFC)相關(guān)的《2001年反洗錢和反恐怖主義融資法》以及《反洗錢和反恐怖主義融資指南》規(guī)定。

特別聲明：以上文章內(nèi)容僅代表作者本人觀點，不代表ESG跨境電商觀點或立場。如有關(guān)于作品內(nèi)容、版權(quán)或其它問題請于作品發(fā)表后的30日內(nèi)與ESG跨境電商聯(lián)系。