納閩金融牌照申請指南之基金管理牌照-ESG跨境

1.納閩島公司旗下的納閩基金管理持照可執(zhí)行的活動
2.納閩基金管理申請資格
3.納閩基金管理申請需要
4.納閩基金管理公司運(yùn)營要求

1.納閩島公司旗下的納閩基金管理持照可執(zhí)行的活動

A.管理服務(wù)

代表客戶代理或提出代理其投資組合，證券投資組合包括國內(nèi)基金，以及任何來自國際證監(jiān)會( IOSCO)成員國家并已取得其所在國監(jiān)管部門批準(zhǔn)的基金。

管理收購或處理包括基金在內(nèi)的證券投資組合(包括任何來自囯際證監(jiān)會( IOSCO)成員囯家并已取得其所在國監(jiān)管部門批準(zhǔn)的基金)。

管理客戶的委托賬戶，包括納閩公司共同基金。

B.投資咨詢

※ 基于客戶的投資目標(biāo)及財(cái)務(wù)狀況，分析證券并作出投資推薦;

※ 提供證券相關(guān)建議，如發(fā)行或公布研究報(bào)告和分析等;

※ 為企業(yè)客戶提供公司理財(cái)和財(cái)務(wù)計(jì)劃方面的咨詢和建議服務(wù)。

C.行政服務(wù)

代表客戶向納閩金融服務(wù)管理局( Labuan FSA)提交證券相關(guān)文件，包括發(fā)行等同于招股書文件在內(nèi)的任何必需的報(bào)告。

D.證券交易

※ 雙向報(bào)價(jià)和證券交易;

※ 安排證券買賣，包括未在股票交易市場上公開交易、而由客戶發(fā)行、屬于客戶或代表客戶的證券;

※ 認(rèn)購證券，以及在認(rèn)購以外增發(fā)與其財(cái)政資源相稱的證券;

※ 其他由納閩金融服務(wù)管理局授權(quán)的證券交易。

所有認(rèn)證的納閩基金管理人從事的業(yè)務(wù)都被視作交易業(yè)務(wù)，因此其所得稅為每個(gè)審計(jì)賬戶的3%。對于所受損失不予收稅。每年需提交審計(jì)報(bào)告，年報(bào)告日期止于12月3日。稅務(wù)歸檔時(shí)間為每年的5月31號。如果公司面臨損失則不需要交稅。馬來西亞納納閩與70多個(gè)國家簽署了雙重征稅協(xié)議，有利于國際資金管理。

2.納閩基金管理申請資格

?1. 相關(guān)學(xué)歷與證書;

2. 3年資本市場工作經(jīng)驗(yàn);

3. 被批準(zhǔn)的資金管理牌照或囯際證監(jiān)會( IOSCO)成員;

4. 商業(yè)計(jì)劃書;

5. 資信人員推薦信;

6. 公司財(cái)務(wù)報(bào)表;

7. 基金經(jīng)理業(yè)務(wù)行為準(zhǔn)則副本。

3.納閩基金管理申請需要

?1. 面試;

2. 牌照獲批后，在當(dāng)?shù)劂y行開戶并存入一定金額的實(shí)收資本;

3. 在納閩設(shè)立實(shí)體辦公室。

另外，申請者還必須提供

1.涵蓋商業(yè)目的、欲提供的服務(wù)類型、目標(biāo)市場、三年?duì)I收預(yù)測、人力資源的商業(yè)計(jì)劃書，包括針對持股比例的公司股權(quán)結(jié)構(gòu);

2.所有主要員工的簡歷以及學(xué)歷證書;

3.資信人員的推薦信，以及能夠證明其為適當(dāng)人選的相關(guān)文件;

4.能夠體現(xiàn)公司具備足夠財(cái)政資源以及持續(xù)資金支持的個(gè)人財(cái)務(wù)報(bào)表;

5.公司必須至少有兩名董事。

根據(jù)每次申請，納閩金融服務(wù)管理局可能要求提供額外信息及文件，以加快申請流程。

4.納閩基金管理公司運(yùn)營要求

?1.需保持實(shí)收資本在整個(gè)運(yùn)營期間不因30萬令吉以上(或等值的任何外幣)的損失而受損。如納閩基金管理人擁有超過1.5億令吉的資產(chǎn)管理規(guī)模(AUM)，則必須保持相當(dāng)于1.5億令吉以上資產(chǎn)管理規(guī)模0.2%的額外資本。

2.在整個(gè)運(yùn)營期間需保持專業(yè)賠償保險(xiǎn)政策覆蓋不低于100萬令吉或等值的任何外幣;

3.需維持在納閩島注冊的辦事處，并確保業(yè)務(wù)必須位于、來自或通過納閩島。

4.需確保納閩基金管理人符合職責(zé)規(guī)定，包括隔離客戶資產(chǎn);

5.需為其運(yùn)營、合規(guī)、內(nèi)部控制、公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理建立起適當(dāng)?shù)膬?nèi)部政策和程序，包括業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃。這些必須定期接受審查，以確保其持續(xù)恰當(dāng)、相關(guān)和謹(jǐn)慎。

6.確保落實(shí)恰當(dāng)?shù)恼吆统绦?，以保證良好的合規(guī)框架，保障客戶的利益;

7.委任經(jīng)批準(zhǔn)的審計(jì)師開展對賬目的年度審計(jì)，并在財(cái)政年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)提交審計(jì)結(jié)果;

8.以除馬來西亞令吉以外的任何外幣開展業(yè)務(wù)，令吉僅能支付開銷;

9.根據(jù)與基金管理策略相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)偏好或承受能力，確保其風(fēng)險(xiǎn)管理

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